交银新能源分级交银国证新能源指数分级：关于办理不定期份额折算业务的公告

完成份额登记确认及份额折算。

值折算调整为 1.000 元、份额数量相应折算调整,相应折算增加交银新能源份

能”)、交银新能源 A 份额(基金代码:150217,场内简称“新能源 A”)和

如下:

级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

0.210 元 100,000 份 1.000 元

有人的资产净值造成微小误差,该误差归入基金财产,视为未改变基金份额持

基金份额 基金份额

本次不定期份额折算的基准日为 2015 年 9 月 16 日。

的交银新能源份额的份额数+交银新能源 A 份额持有人新增的场内交银新能源

基金份额不定期折算基准日登记在册的本基金之基础份额(交银新能源份

交银新能源 B 份额将于该日停牌一天;当日,本基金登记机构及基金管理人将

有人的资产净值。

此,如果投资者通过不具备基金销售资格的证券公司购买交银新能源 A 份额,

额和交银新能源 B 份额的基金份额(参考)净值均调整为 1.000 元。

择在折算前将交银新能源 A 份额卖出,或者在折算后将新增的交银新能源份额

3、交银新能源份额

投资者注意投资风险。

算后交银新能源 B 份额的资产相等。因此,交银新能源 B 份额持有人的风险收

5、原交银新能源 A 份额持有人可通过办理份额配对转换业务将此次折算

换业务;交银新能源 A 份额和交银新能源 B 份额将于该日上午 9:30-10:30 停牌

1.028 元 100,000 份 1.000 元 份额 + 81,800 份交银

三、基金份额折算方式

风险收益特征。本基金共有三类份额,其中交银新能源份额具有与标的指数、

1、基金份额风险收益特征变化风险

NAV后 1.000

NUM B前 NAV B前

3、折算不改变交银新能源 B 份额持有人的资产净值,其持有的交银新能源

2、交银新能源 A 份额

其中:

一小时,并于上午 10:30 复牌;基准日日终,基金管理人将计算当日基金份额

上述不定期折算后,场外份额的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点

易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

9:30-10:30 停牌一小时(于上午 10:30 复牌),9 月 17 日全天暂停交易,9月

1.000

5、举例

6、折算后,本基金交银新能源份额的份额数量会发生变化。根据深圳证券

在不定期份额折算后,则折算新增的交银新能源份额无法赎回。投资者可以选

分计入基金资产,持有极小数量交银新能源 A 份额、交银新能源 B 份额和场内

1.000

1、交银新能源份额持有人持有的交银新能源份额的基金份额净值折算调整

交银施罗德基金管理有限公司关于交银施罗证新能源指数

六、重要提示

证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务,本基金将以

交银新能源 21,000 份交银新能源 B

后两位,小数点后两位以后的部分舍去,舍去部分所代表的资产计入基金财

截至 2015 年 9 月 15 日,交银新能源 B 份额的基金份额参考净值为 0.230

低预期风险、预期收益相对稳定的特征;交银新能源 B 份额具有高预期风险、

份额;交银新能源 A 份额和交银新能源 B 份额将于该日上午 9:30-10:30 停牌一

别为 100,000 份,100,000 份和 100,000份。在本基金的不定期份额折算基准

交银新能源

购、赎回、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同)、份额配对转

NAVB后 1.000

NAV B 后:份额折算基准日折算后交银新能源 B 份额的基金份额参考净值;

交银新能源 B 份额(基金代码:150218,场内简称“新能源 B”)。

交银新能源 61,900 份交银新能源份

二、基金份额不定期折算的对象

NAVA后 1.000

后其杠杆将恢复至初始杠杆水平。

其中:

NAV 后:份额折算基准日折算后交银新能源份额的基金份额净值;

份额数

情形。不定期份额折算后,其折溢价率可能随之发生较大变化。特提请参与二

在实施不定期份额折算时,交银新能源 A 份额、交银新能源 B 份额及交银

好交易安排。

A 份额

4、交银新能源 A 份额与交银新能源 B 份额的基金份额配比保持 1:1 的比

21,000 份交银新能源 A

值(假设 值

四、基金份额折算公式

强制归入基金资产的风险。

一定差异。

公告为准。

元,达到基金合同的不定期份额折算条件。根据本基金基金合同以及深圳

7、交银新能源 A 份额、交银新能源 B 份额将于 2015 年 9 月 16 日上午

分别对上述折算对象进行份额折算。折算后,上述折算对象的基金份额参考净

小时,并于上午 10:30 之后复牌;自该日起,本基金恢复办理申购、赎回、转

年 9 月 18 日交银新能源 A 份额和交银新能源 B 份额即时行情显示的前收盘价

投资者如果在不定期折算基准日当天追高买入,可能遭受重大损失,敬请

(参考)净 基金份额 (参考)净 基金份额

NUM 前:份额折算基准日折算前交银新能源份额的份额数;

1.000

销售资格,而投资者只能通过具备基金销售资格的证券公司赎回基金份额。因

3、不定期份额折算基准日后的第二个工作日(即 2015 年 9 月 18 日),基

额;

B 份额 份额

转托管到具有基金销售资格的证券公司后赎回。

NUM B 前:份额折算基准日折算前交银新能源 B 份额的份额数;

交银新能源份额的持有人,存在折算后份额因为不足 1 份而导致相应的资产被

一、基金份额不定期折算基准日

交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为 1 份),舍去部

NUM B后

某投资者持有交银新能源份额、交银新能源 A 份额和交银新能源 B 份额分

新能源份额

2015 年 9 月 16 日为不定期折算基准日办理不定期份额折算业务。相关事项公告

金管理人将公告份额折算确认结果,基金份额持有人可以查询其账户内的基金

18 日上午 9:30-10:30 停牌一小时(于上午 10:30 复牌),敬请投资者妥善作

NUM B 后:份额折算基准日折算后交银新能源 B 份额的份额数;

4、折算份额数的处理方式

NAV A 前:份额折算基准日折算前交银新能源 A 份额的基金份额参考净值;

值)

NUM 前 NAV 前

4、根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2015

本基金是一只股票型基金,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券

B 份额的基金份额参考净值折算调整为 1.000 元、份额数量相应折算调整;

为 2015 年 9 月 17 日的交银新能源 A 份额和交银新能源 B 份额的基金份额参考

NUM A后 NUM B后

分级证券投资基金办理不定期份额折算业务的公告

1、交银新能源 B 份额

折算后交银新能源份额的总份额数=交银新能源份额持有人持有的折算后

值或基金份额净值均调整为 1.000 元;交银新能源 A 份额和交银新能源 B 份额

算。

实施上述不定期份额折算后,交银新能源 A 份额持有人将会获得一定比例

获得的场内交银新能源份额分拆为交银新能源 A 份额和交银新能源 B 份额。

五、基金份额折算期间的基金业务办理

2、交银新能源 B 份额表现为高预期风险、高预期收益的特征,当发生基金

折算后交银新能源 A 份额持有人持有的新增交银新能源份额的份额数为:

日,假设三类份额的基金份额(参考)净值如下表所示(为便于投资者理解,

2、交银新能源 A 份额持有人持有的交银新能源 A 份额的基金份额参考净

以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征;交银新能源 A 份额具有

金品种。本基金采取了基金份额分级的结构设计,不同的基金份额具有不同的

NUM A 前:份额折算基准日折算前交银新能源 A 份额的份额数;

NAV A 后:份额折算基准日折算后交银新能源 A 份额的基金份额参考净值;

合同的不定期份额折算时,份额折算前交银新能源 B 份额的资产与份额折

8、在二级市场可以做交易的证券公司并不全部具备中国证监会颁发的基金

净值(四舍五入至 0.001 元)。

1、不定期份额折算基准日(即 2015 年 9 月 16 日),本基金暂停办理申

当交银新能源 B 份额的基金份额参考净值小于或等于 0.250 元,本基金将

的份额比例仍为 1:1。具体折算方式如下:

益特征将不发生变化,仍为持有单一的高风险收益特征份额。不定期份额折算

0.619 元 100,000 份 1.000 元

为 1.000 元、份额数量相应折算调整;

NUM A 后:份额折算基准日折算后交银新能源 A 份额的份额数;

3、交银新能源 A 份额、交银新能源 B 份额在折算前可能存在折溢价交易

其中:

按照上述折算方法,由于计算过程尾差处理的原因,可能会给基金份额持

国证新能源指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之交银新能源 B 份

准日交银新能源 B 份额的基金份额参考净值可能与触发折算的阀值 0.250 元有

此处采用假设的净值进行计算),折算后,交银新能源份额、交银新能源 A 份

托管、份额配对转换业务。

NAV B 前:份额折算基准日折算前交银新能源 B 份额的基金份额参考净值;

根据《交银施罗证新能源指数分级证券投资基金基金合同》(以下简

NUM A前 NAV A前 - NUM A后 1.000

称“基金合同”)“第二十一部分 基金份额折算”的相关,当交银施罗德

净值及份额折算比例。

额的场外份额和场内份额的合计,基金代码: 164905,场内简称“交银新

9 、 投 资 者 可 以 通 过 本 基 金 管 理 人 网 站 (

型基金和货币市场基金,属于承担较高预期风险、预期收益较高的证券投资基

额的基金份额参考净值小于或等于 0.250 元时,本基金将进行不定期份额折

NAV 前:份额折算基准日折算前交银新能源份额的基金份额净值;

新能源份额折算的具体计算过程及计算结果以基金管理人届时发布的折算结果

高预期收益的特征。

去,舍去部分所代表的资产计入基金财产。

基金暂停办理申购、赎回、转托管、份额配对转换业务;交银新能源 A 份额和

5、2015 年 9 月 18 日交银新能源 A 份额和交银新能源 B 份额均可能出现交

4、根据基金合同,折算基准日在触发阀值日后才能确定,因此折算基

出现变化的风险。

折算后交银新能源份额持有人持有的交银新能源份额的份额数为:

产;场内份额的份额数取整计算(最小单位为 1 份),小数点以后的部分舍

2、不定期份额折算基准日后的第一个工作日(即 2015 年 9 月 17 日),本

例不变。

的交银新能源份额的场内份额,因此其所持有的基金份额将面临风险收益特征

份额 额

折算前 折算后