交银国证新能源b交银国证新能源指数分级：基金合同

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《交银施罗

62、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申

17、个人投资者:指依据有关法律法规可投资于证券投资基金的自然人

至注册登记系统后申请场外赎回。

负债后的价值,T日本基金的基金份额总数为T日交银新能源份额、交银新能源

携。本基金力争控制本基金日均偏离度的绝对值不超过0.35%,年误

截位的方式,保留到整数位,剩余部分折回金额返回投资人。

1、交银新能源份额的基金份额净值计算

2、订立本基金合同的依据是《中华人民国合同法》、《中华人民国

交银施罗证新能源指数分级证券投资基金

52、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

11、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

上市和终止上市按关法律法规和深圳证券交易所的相关执行。

日};

参见招募说明书。

申请经登记机构受理的不得撤销;

自的基金份额参考净值;

投资人可通过场内认购和场外认购两种方式认购本基金。基金合同生效后,

产优先确保交银新能源A份额的本金及交银新能源A份额累计约定应得收益;

2、申购和赎回的款项支付

提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下

资基金上市规则》及相关法律法规,向深圳证券交易所申请上市交易:

序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称等。其中,若变更标的指

回的最低份额,具体请参见招募说明书。

三、基金份额认购金额的

金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

期活期存款利息;

交银新能源B份额为高预期风险且预期收益相对较高的基金份额,本基金在优

更、指数更名等事项),则无需召开基金份额持有会,基金管理人应与基金

源份额、交银新能源A份额和交银新能源B份额)的10%的情形

第二十二部分基金合同的会计与审计..................................................................85

能对基金业绩产生负面影响,或基金管理人认定的其他损害现有基金份额持有人

59、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

2、申购份额的计算及余额的处理方式:交银新能源份额申购份额的计算详

在深圳证券交易所上市交易,不能直接单独申请场内赎回或跨系统转托管至场

38、深圳证券账户:指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的

跌幅比例为10%,自上市首日起实行;

1、基金管理人可以投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎

中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基

均以1.00元为基准进行计算;

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关在指定媒介上公告。

易所上市交易,交易代码不同,但不可进行申购或赎回。

登记在注册登记系统中的交银新能源份额通过办理跨系统转托管业务转至证券

三、申购与赎回的原则

能源A份额累计约定应得收益按依据交银新能源A份额约定年基准收益率计算

1、交银新能源A份额约定年基准收益率为“同期中国人民银行公布的金融

24

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分投资人权

8、上市交易公告书:指《交银施罗证新能源指数分级证券投资基金之

16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有并承担义

民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率(税后)+3%”。年基准收益

证新能源指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补

理交银新能源份额场内申购、赎回应使用深圳证券账户;

16

交银新能源A份额为低预期风险且预期收益相对稳定的基金份额,本基金净资

(3)基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理交银

基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市尝证券/期货交易所交易时

第三部分基金的基本情况

金份额各自的基金份额参考净值。

前,任何人不得。

8、基金合同约定、法律法规或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支

4、本基金交银新能源A份额和交银新能源B份额申报价格最小变动单位为

2、发售方式

有人可能会面临无法取得约定应得收益甚至损失本金的风险。

交银施罗证新能源指数分级证券投资基金基金合同

四、基金的投资目标

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

1、基金或本基金:指交银施罗证新能源指数分级证券投资基金

T日为基金份额参考净值计算日;

符律法规的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合

第五部分基金份额的发售......................................................................................16

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

第十七部分基金的财产..........................................................................................65

深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的深圳证券交易所会员单位。本基金

基金份额持有人可办理已持有交银新能源份额、交银新能源A份额和交银

如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的认

的注册登记系统

第二十一部分基金份额折算..................................................................................76

交银新能源份额、交银新能源A份额和交银新能源B份额的基金份额(参

交银新能源份额的申购与赎回将通过销售机构进行,其中销售机构包括场内

不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(交易单元)之

三、上市交易的时间

本基金交银新能源A份额和交银新能源B份额在深圳证券交易所的上市交

本基金交银新能源A份额和交银新能源B份额在深圳证券交易所挂牌交易,

第六部分基金备案..................................................................................................18

的每日收益率和截至计算日交银新能源A份额应计收益的确定;

募说明书的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方

份额和最低基金份额保留余额的数量。基金管理人必须在调整实施前依照

1、认购费用

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述申购金额、赎回

行存款利息、已实现的其他收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

日交银新能源份额申购、赎回的价格。

本基金的基金份额包括本基金之基础份额(即“交银新能源份额”)、稳健收

5

交银新能源B份额上市交易的会员单位(交易单元)时,需办理已持有交银新

清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户

1、订立本基金合同的目的是投资人权益,明确基金合同当事人的

在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

新能源A份额与1份交银新能源B份额申请转换成2份交银新能源份额的场内

十、暂停申购或赎回的公告和重新申购或赎回的公告

日次日至计算日的实际计算。

7、基金份额发售公告:指《交银施罗证新能源指数分级证券投资基金

和交银新能源B份额在证券登记结算系统内不同会员单位(交易单元)之间进

额”)。其中,交银新能源A份额、交银新能源B份额的基金份额配比始终保持

份额与交银新能源A份额、交银新能源B份额之间的场内份额配对转换业务,即:基金份额持有人可将其持有的每2份场内交银新能源份额,按1∶

NAV为T日交银新能源份额的基金份额净值;

假设:

6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构、基金销售支付结算机构或登

交银施罗证新能源指数分级证券投资基金基金合同

56、合并:指根据基金合同的约定,基金份额持有人将其持有的每1份交银

持有人申请。

巨额赎回业务的场内处理,按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责

第五部分基金份额的发售

适当调低基金申购费率和赎回费率。

的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。

9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行规、规范性文件、

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。

体和处理方法请参看招募说明书。

所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。

资运作。

3、交银新能源A份额、交银新能源B份额与交银新能源份额的资产合并投

净值并扣除相应的费用。赎回金额计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后2

55、分拆:指根据基金合同的约定,基金份额持有人将其持有的每2份交银

停申购公告。如果投资人的申购申请被,被的申购款项将退还给投资人。

登记结算系统,通过场内认购、申购的交银新能源份额和上市交易的交银新能源

包括分拆和合并

付赎回款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基

金业绩比较基准也相应变更。

66、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、股指期货合约、银行存款

外,但经基金份额持有人申请,可将每1份交银新能源A份额和1份交银新能

7

情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

新能源B份额,并在深圳证券交易所上市交易。

外认购所得的份额,将被确认为场外交银新能源份额;投资者场内认购所得的全

一、基金名称

基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

第二十八部分其他事项..........................................................................................97

基金资产净值。

的申购,具体业务办理时间在申购开始公告中。

基金合同生效后,场内的交银新能源A份额与交银新能源B份额将同时申

申购的交银新能源份额,以及上市交易的交银新能源A份额和交银新能源B份

括但不限于:

25

间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述日及时间进行相应

15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

二、基金运作概要

第九部分基金的非交易过户、转托管等其他业务..............................................30

见《招募说明书》。交银新能源份额的申购费率由基金管理人决定,并在招募说

资人。

2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行,具

点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担;场内申购份额计算结果采用

交银施罗证新能源指数分级证券投资基金基金合同

合同的定期份额折算或不定期份额折算,则交银新能源A份额在基金份额

交银施罗证新能源指数分级证券投资基金基金合同

管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法

2、发生基金合同的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受

八、标的指数

第七部分交银新能源A份额和交银新能源B份额的上市交易

当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

交银施罗证新能源指数分级证券投资基金基金合同

14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大

先确保交银新能源A份额的本金及累计约定应得收益后,将剩余净资产计为交

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

付赎回款项,但不得超过20个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

6、自动分离或配对转换后的份额采用截位的方式,保留到整数位,整数位

28、交银新能源份额:指本基金的基础份额。投资者在场外认/申购的交银

5、基金合同生效后,基金管理人按照基金合同在基金份额折算基准日

五、申购和赎回的数量

3、基金管理人可以单个投资人累计持有的基金份额上限,具体请

也可经跨系统转托管至证券登记结算系统后,申请场内赎回或经基金份额持有人

R为交银新能源A份额的约定年基准收益率。

2、基金管理人或本基金管理人:指交银施罗德基金管理有限公司

管。

第4位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的交银新能源份

应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办

额

及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

27、标的指数:指国证新能源指数

基金上市前,基金管理人应与深圳证券交易所签订上市协议书。在确定上市

法》、基金合同及其他有关募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中

1∶1的比例不变。

证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办

备案,并在期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

6、招募说明书或《招募说明书》:指《交银施罗证新能源指数分级证券

A份额和交银新能源B份额的份额数之和。

考净值计算规则如下:

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的

基金管理人可在法律法规允许的范围内,依法对上述申购和赎回申请的确认

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理交银新能源份额

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会

19

额参考净值计算时,本基金资产净值优先确保交银新能源A份额的本金及累计

理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支

源份额场外赎回业务的销售机构时,需办理已持有交银新能源份额的系统内转托

65、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

23、销售机构:指交银施罗德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中

1、巨额赎回的认定

47、日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

易系统参与交银新能源A份额和交银新能源B份额的上市交易。

通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场内认购、场内申购和场

不得超过3个月

结余情况的账户

交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有的,从其最新规

(3)暂停赎回:连续2个日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

交银施罗证新能源指数分级证券投资基金基金合同

金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,对于场外的赎回申请,应将可支付

份额的行为

第四部分基金份额的分级与净值计算规则

31、注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司式基金登记结算

1、基金份额的登记

64、元:指人民币元

国证监会”)注册。

30

的赎回,具体业务办理时间在赎回开始公告中。

2、交银新能源A份额和交银新能源B份额的基金份额参考净值计算

具体请参见招募说明书。

投资人在日办理交银新能源份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证

新能源份额场内赎回的会员单位(交易单元)、或变更办理交银新能源A份额和

有人赎回基金份额时收龋赎回费用纳入基金财产的比例详见招募说明书,未归

《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200

的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎

68、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投

事件

第一部分前言

登记结算系统并申请分拆成交银新能源A份额和交银新能源B份额后,方可上

行转登记的行为。

处理,即登记确认日期在先的基金份额先赎回,登记确认日期在后的基金份额后

请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构

生效日所在年度交银新能源A份额的年基准收益率为“基金合同生效日中国人

49、《业务规则》:指本基金管理人、深圳证券交易所、中国证券登记结算有

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

体请参看招募说明书。

销售机构和场外销售机构。场内销售机构为具有基金销售业务资格、经深圳证券

交银施罗证新能源指数分级证券投资基金基金合同

七、或暂停申购的情形

交银施罗证新能源指数分级证券投资基金基金合同

考)净值的计算均保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的

五、上市交易的费用

银新能源B份额的资产净值之和;

构办理认购、申购、赎回、交易、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及

位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

四、申购与赎回的程序

的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

有关在指定媒介上公告。

本基金交银新能源A份额和交银新能源B份额上市交易的费用按照深圳证

记机构的异常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金注册登记系

时间进行调整,并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关在指定

二、申购和赎回的日及时间

机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果

券交易所。

市交易。若交银新能源份额上市交易,基金管理人可根据需要修改配对转换规则、

1、交银新能源份额基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后

净值,有效份额单位为份,场外申购份额计算结果按四舍五入方法,保留到小数

取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的

资金,投资人在提交赎回申请时须持有足够的交银新能源份额余额,否则所提交

购日、扣款金额及扣款方式,由指定的销售机构在投资人指定银行账户内自动完

记系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行。

会第五次会议通过,并经2012年12月28日第十一届常务委

申购或赎回的申请。投资人在提交申购申请时须按销售机构的方式备足申购

国证监会的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销

确认并支付。若出现上述第4项所述情形,按基金合同的相关条款处理。交银新

请在深圳证券交易所上市交易。

20

回生效。投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付

(1)本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购、申购的交银新能源

4、连续两个或两个以上日发生巨额赎回。

第二十部分基金的收益与分配..............................................................................75

当基金出现巨额赎回时,对于场外赎回申请,基金管理人可以根据基金当时

一、基金备案的条件

和场外赎回

会

基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

额持有人利益时。

方法的重大变更等事项导致国证新能源指数不宜继续作为标的指数,或证券市场

新能源A份额和交银新能源B份额上市后,代理投资者通过深圳证券交易所交

售服务协议,办理基金销售业务的机构以及可通过深圳证券交易所交易系统办理

43、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

日

2、基金管理人可以投资人每个基金交易账户的最低基金份额保留余额,

易需遵循《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所交易规

实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认

七、基金存续期限

2、本基金每个工作日对交银新能源A份额和交银新能源B份额进行基金份

六、上市交易的行情

2、系统内转托管

证券交易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。

有权选择与本基金风险收益特征最接近的基金进行合并。

所得的全部份额将按1∶1的基金份额配比自动分离为交银新能源A份额和交银

捐赠指基金份额持有人将其持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认

参考净值计算日应计收益的按自基金合同生效日至计算日的实际计算;

4、对于场内申购、赎回及持有场内交银新能源份额的数量,深圳证券

的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关在指定媒介上公告。

约定应得收益,之后的剩余资产净值计为交银新能源B份额的净资产。交银新

3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。

构确认基金份额时,申购生效。

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销

而产生的非交易过户以及登记机构认可、符律法规的其它非交易过户。无论

3、巨额赎回的公告

登记并存续或经有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

时间内未全额到账则申购不成立。投资人全额交付申购款项,申购成立;登记机

停接受投资人的申购申请时,基金管理人应当根据有关在指定媒介上刊登暂

8

37、式基金账户:指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限

法,同时在指定媒介上刊登公告。

银新能源B份额的净资产。

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月,具体发售时间见基金份额发售

务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有

基金管理人或基金管理人委托的登记机构应以交易时间结束前受理有效申

本基金交银新能源A份额和交银新能源B份额的上市交易的地点为深圳证

明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的交银新能源份额基金份额

构的办理,并按基金登记机构的标准收费。

(3)登记在证券登记结算系统中的交银新能源A份额和交银新能源B份额

11

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

第十八部分基金资产估值......................................................................................66

6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构、基金销售支付结算机构或登

申请,将每2份场内交银新能源份额分拆为1份交银新能源A份额和1份交银

销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可、通过

中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实

(2)登记在证券登记结算系统中的交银新能源份额,不在深圳证券交易所

2、本基金基金份额持有人不少于1000人;

他与基金相关的涉及基金合同当事人之间义务关系的任件或表述,如与

理交银新能源份额的申购与赎回。

10

资人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

则对交银新能源A份额和交银新能源B份额分别进行基金份额参考净值计算,

5、基金份额持有人在场外赎回交银新能源份额时,除指定赎回外,基金管

一、基金的非交易过户

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

证券登记结算系统间进行转登记的行为

银新能源B份额最终的计算结果以登记机构的记录为准。

交银施罗证新能源指数分级证券投资基金基金合同

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日

或投资者选择分拆所得到的积极收益类基金份额

额基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日(包括该日)内公告。遇特殊

3

交银新能源A份额和交银新能源B份额的转托管仅包括系统内转托管。

购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登

金促销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对投资人

责任公司注册的式基金账户,基金投资者办理场外认购、场外申购和场外赎

由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。场内认购的份额按整数申报,在发

NAVA为T日交银新能源A份额的基金份额参考净值;

赎回部分作自动延期赎回处理。

基金合同生效后的存续期内,出现以下情形之一的,基金管理人应当决定本

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

中的交银新能源A份额和交银新能源B份额可直接在深圳证券交易所上市交易;

18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民国境内

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务和基金交易的确认、

告的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

银新能源份额、交银新能源A份额和交银新能源B份额)的10%的前提下,可

购份额的确认情况,投资人应及时查询。

内认购的交银新能源份额将在基金合同生效后自动进行基金份额分离;投资者在

(1)系统内转托管是指基金份额持有人将持有的交银新能源份额在注册登

或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的

15

第十一部分基金合同当事人及义务..............................................................36

5、发生本基金合同约定的定期份额折算、不定期份额折算等基金份额折算

第九部分基金的非交易过户、转托管等其他业务

所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购

20、投资人或投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以

本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,

交银施罗证新能源指数分级证券投资基金基金合同

(2)基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理交银新能

3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行,具

基金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合

发生上述第1、2、3、5、6、7、8项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂

T日本基金的基金份额总数

份额的行为

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

数召开基金份额持有会,报中国证监会备案且在指定媒介公告。若变更标的

定,并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率

券交易所有关执行。

13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份

交银施罗证新能源指数分级证券投资基金基金合同

2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

能源份额、交银新能源A份额和交银新能源B份额的系统内转托管。

30、交银新能源B份额:指交银新能源份额按基金合同约定规则自动分离

计算结果均采用截位的方式,保留到整数位,余额计入基金财产。

交银施罗证新能源指数分级证券投资基金基金合同

任公司的有关办理。

相关内容进行调整的,基金合同相应予以修改,且此项修改无须召开基金份

69、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净

1、申购和赎回的申请方式

部分予以撤销。对于场内赎回部分,按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有

权并以下一日的交银新能源份额基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类

请购买基金份额的行为

17

21

1、发售时间

契约型式

场外认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,

3、本基金交银新能源A份额和交银新能源B份额买入申量为100份或

易所上市交易。

额具有不同的基金份额参考净值计算规则。

在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额(包括

交银施罗证新能源指数分级证券投资基金基金合同

在本基金的存续期内,本基金将在每个工作日按基金合同约定的净值计算规

33、场外份额:指登记在注册登记系统下的基金份额

会:

内赎回

款项:

1、本基金交银新能源A份额和交银新能源B份额以不同的交易代码分别上

指数的编制、发布或授权,或国证新能源指数由其他指数替代、或由于指数编制

1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的交银新能源

本基金的最低募集份额总额为2亿份。

交银施罗证新能源指数分级证券投资基金基金合同

四、上市交易的规则

除法律法规另有外,任何与基金份额发售有关的当事人不得提前发售基

4

系统

限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的,按新执行。

证券投资基金基金合同

不定期

成扣款并于每期约定的申购日受理基金申购申请的一种投资方式

波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额(包括交

4、投资者办理交银新能源份额场外申购、赎回应使用式基金账户,办

证券交易所交易系统办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等业务时需

交银新能源B份额上市交易。

投资人的申购申请。

第八部分交银新能源份额的申购与赎回..............................................................22

部份额将按1∶1的基金份额配比自动分离为交银新能源A份额和交银新能源B

金合同为准。

4、基金合同生效后,本基金将根据基金合同约定,办理场内的交银新能源

2、发生基金合同的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受

赎回,以确定被赎回基金份额的持有期限和所适用的赎回费率;

70、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

行分拆,也不进行自动分离。场外的交银新能源份额通过跨系统转托管至场内后,

九、基金份额的上市交易

本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。

基金份额发售公告》

3、基金认购份额的计算

销售机构的柜台系统或其他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的场

交银施罗证新能源指数分级证券投资基金基金合同

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日

第七部分交银新能源A份额和交银新能源B份额的上市交易........................20

7、发生本基金合同约定的定期份额折算、不定期份额折算等基金份额折算

得收益,在本基金资产出现极端损失情况下,交银新能源A份额的基金份额持

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同

第三部分基金的基本情况......................................................................................10

能源份额的基金份额持有人在申请场外赎回时可事先选择将当日可能未获受理

一、基金份额结构

误差计入基金财产。

交银新能源份额在条件成熟后也可由基金管理人在履行相关程序后申请上

价值及市场前景等作出实质性判断或者。

中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者

有其他代表性更强、更适合投资的指数推出,基金管理人认为有必要作相应调整

指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包括但不限于指数编制单位变

定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案

方式买卖交银新能源A份额和交银新能源B份额的行为

2、巨额赎回的处理方式

23

交银施罗证新能源指数分级证券投资基金基金合同

的上市条件的情况下,交银新能源A份额与交银新能源B份额可在深圳证券交

会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

办法》及相关法律法规可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。

其整数倍;

人

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

记系统内不同销售机构之间,或将持有的交银新能源份额、交银新能源A份额

统或基金会计系统无法正常运行。

第十三部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序..................................53

2

新能源份额的场内份额申请转换成1份交银新能源A份额与1份交银新能源B

第十九部分基金费用与税收..................................................................................72

金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所

4、认购份额余额的处理方式

用不列入基金财产。

交银施罗证新能源指数分级证券投资基金基金合同

交易的时间后,基金管理人应依照《信息披露办法》的有关在指定媒介上刊

交银施罗证新能源指数分级证券投资基金基金合同

四、本基金基金份额(参考)净值的计算

账户下;通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳

45、T日:指销售机构在时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

股票型证券投资基金

63、巨额赎回:指本基金单个日,交银新能源份额净赎回申请超过上一日基金总份额(包括交银新能

交易所交易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所

25、场外:指不通过深圳证券交易所交易系统,而通过直销机构和其它场外

充

二、基金份额的认购

18

赎回公告,并公布最近一个日交银新能源份额的基金份额净值。

2、暂停结束,基金重新申购或赎回时,基金管理人应依照《信息披露

第二部分释义

由基金管理人另行。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款

额和1份交银新能源B份额。

资基金法》及其后颁布机关对其不时做出的修订

二、上市交易的地点

管理有限公司或接受交银施罗德基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机

基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人

差不超过4%。

新能源A与新能源B上市交易公告书》

61、跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和

27

质性判断或,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资

若交银新能源份额单个日内的基金份额净赎回申请超过前一日的基金总份额(包括交银新能源份额、

29

第二十六部分争议的处理和适用的法律..............................................................95

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的决定开办本基金

1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

若届时基金管理人已同时管理多只与本基金同一类别的基金的,基金管理人

(2)基金资产净值连续60个工作日低于5000万元。

份额,场内认购份额的自动分离由基金管理人委托登记机构进行,无需基金份额

形时,可暂停接受投资人的赎回申请。

登上市交易公告书。

基金与基金管理人管理的同一类别其他基金合并,不需召开基金份额持有

57、配对转换:指根据基金合同的约定,本基金的场内交银新能源份额与交

交易行情通过行情发布系统。行情发布系统同时基金前一交易日两类基

54、自动分离:指基金合同生效后,投资人在场内认购的每2份交银新能源

金份额所自动分离或分拆的两类基金份额交银新能源A份额和交银新能源B份

58、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

2、募集期利息的处理方式

NAV0.5NAVA

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束

第十部分场内份额的配对转换..............................................................................33

6

构

1

系统,通过场外认购、申购的交银新能源份额登记在注册登记系统

格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投

12、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日

4、基金合同、《基金合同》或本基金合同:指《交银施罗证新能源指数

第十六部分基金的投资..........................................................................................59

13

准收取转托管费。交银新能源份额的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。

7、基金管理人认为继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情

40、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规及基金合同的条件,

售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)

三、交银施罗证新能源指数分级证券投资基金由基金管理人依照《基金

41、基金合同终止日:指基金合同的基金合同终止事由出现后,基金财

值和基金份额(参考)净值的过程

新能源B份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可以按照的标

赎回业务的办理并公告。

回等业务时需具有式基金账户,记录在该账户下的基金份额登记在登记机构

32、证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券

50、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的申

额,登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下。

6、投资人通过深圳证券交易所交易系统办理交银新能源份额的场内申购、

交银新能源A份额和交银新能源B份额)的10%,即认为是发生了巨额赎回。

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确

交银施罗证新能源指数分级证券投资基金基金合同

21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书取得基金份额的投资

列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日交银新能源份额基金份额

交银施罗证新能源指数分级证券投资基金基金合同

购、申购、赎回和转托管等业务的深圳证券交易所会员单位

他场外销售机构。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形

的申购、赎回申请不成立。

交银新能源份额与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收

记机构在T+1日(包括该日)内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申

赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在

人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以

22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,

基金销售业务的会员单位

二、基金的转托管

1、投资人认购时,需按销售机构的方式全额缴款。投资人在募集期内

根据交银新能源A份额和交银新能源B份额的风险和收益特性不同,本基

深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。基金投资者通过深圳

交银施罗证新能源指数分级证券投资基金基金合同

基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金

时,本基金管理人可以依据基金份额持有人权益的原则,在履行适当程

交银施罗证新能源指数分级

34、场内份额:指登记在证券登记结算系统下的基金份额

4、在本基金的基金合同生效日至基金份额参考净值计算日,若未发生基金

交银施罗证新能源指数分级证券投资基金基金合同

事项,根据相关业务规则本基金须暂停接受赎回申请的情形。

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

交银新能源A份额和交银新能源B份额上市后,登记在证券登记结算系统

请购买基金份额的行为

本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

法律法规另有时,从其。

3、申购和赎回申请的确认

后的小数份额的处理方式以登记机构的处理规则为准,交银新能源A份额和交

A份额、交银新能源B份额登记在证券登记结算系统

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

第八部分交银新能源份额的申购与赎回

本基金作为分级基金,按照交银新能源A份额和交银新能源B份额的基金

N为当年实际;

同及其他有关享有、承担义务。

分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一日赎回申请一并处理,无优先

60、系统内转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

售结束后,全部总份额按照1:1的比例自动分离成交银新能源A份额和交银新

71、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届常务委员

NAVB

三、交银新能源A份额和交银新能源B份额的基金份额参考净值计算规则

银新能源A份额、交银新能源B份额之间按约定的转换规则进行转换的行为,

在基金份额参考净值计算日应计收益的应按照最近一次基金份额折算基准

理人按“先进先出”的原则,对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行

统或基金会计系统无法正常运行。

限责任公司及销售机构的相关业务规则及其不时做出的修订

继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其的继承人继承;

第二十九部分基金合同内容摘要..........................................................................98

份场内交银新能源份额按1:1的基金份额配比申请分拆为1份交银新能源A份

办法》的有关,不迟于重新日,在指定媒介上刊登基金重新申购或

的定期定额投资计划最低申购金额。

新能源份额不进行基金份额自动分离,也不可以选择基金份额分拆;投资者在场

持基金份额销售机构的操作

基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司

《信息披露办法》的有关在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

事项,根据相关业务规则本基金须暂停接受申购申请的情形。

(1)跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的交银新能源份额在注册登

易,不接受申购与赎回。

本基金基金合同生效后,投资者可通过场内或场外两种方式对交银新能源份

基金管理人并不承诺或交银新能源A份额的基金份额持有人的约定应

其中,T日闭市后本基金基金资产净值指T日本基金基金资产总值减去基金

份额的基金份额净值为基准进行计算;

二、基金的类别

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

42、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长

市交易,两类基金份额上市首日的开盘参考价分别为前一交易日两类基金份额各

53、上市交易:指基金合同生效后,投资人通过场内会员单位以集中竞价的

NAVA(1R)t/N

14

担。

日期

交银施罗证新能源指数分级证券投资基金基金合同

认购期结束前获得基金销售业务资格的会员单位也可办理场内基金份额的发售。

会审议,但基金管理人应当在实施前依照《信息披露办法》的提前公告。

份额,申请合并为2份交银新能源份额的场内份额。场外的交银新能源份额不进

额分拆

公告。

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,

配比分拆为1份交银新能源A份额和1份交银新能源B份额后,在深圳证券交

在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

(1)基金份额持有人数量连续60个工作日不满200人。

交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、通过深圳证券交易所交易系统

利益的情形。

三、基金的运作方式

五、基金的最低募集份额总额

19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

3、发售对象

48、时间:指日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

办理基金销售业务的深圳证券交易所会员单位;场外销售机构包括直销机构和其

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售

26

能源B份额,利息折算的份额及自动分离的交银新能源A和交银新能源B份额

内与场外的申购和赎回,暂不上市交易。在符律法规和深圳证券交易所

九、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交

及其他媒介

投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

1的基金份额配比,申请分拆为1份交银新能源A份额和1份交银新能源B份额;

第二十四部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算..................................92

额进行申购与赎回。本基金的交银新能源A份额和交银新能源B份额只上市交

通过各销售机构公开发售,各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及

定办理。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理交银新能源份额

金份额。

券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法

3、基金托管人或本基金托管人:指中国建设银行股份有限公司

募说明书》。交银新能源份额的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中

和其他有关法律法规。

交银施罗证新能源指数分级证券投资基金基金合同

则》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》等有关,包

交银施罗证新能源指数分级证券投资基金基金合同

份额参考净值计算规则,并依据以下公式分别计算并公告T日交银新能源份额

交银施罗证新能源指数分级证券投资基金基金合同

场内申购的交银新能源份额,可选择进行基金份额分拆,也可选择不进行基金份

交银施罗证新能源指数分级证券投资基金基金合同

国境外的机构投资者

第二十五部分违约责任..........................................................................................94

3、深圳证券交易所的其他条件。

39、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

第一部分前言............................................................................................................2

七、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市

7、基金管理人可以在不违律法规及基金合同约定的情况下根据市

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

对交银新能源份额进行折算并修改基金合同相关内容,且无需召开基金份额持有

44、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

披露。连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并

22

对基金份额进行折算,折算后交银新能源A份额与交银新能源B份额配比保持1∶

投资人必须根据销售机构的程序,在日的具体业务办理时间内提出

交银施罗证新能源指数分级证券投资基金基金合同

但不投资于本基金一定盈利,也不最低收益。

基金管理人可以为投资人办理交银新能源份额定期定额投资计划,具体规则

t=min{自基金合同生效日至T日,自最近一次基金份额折算基准日次日至T

T日交银新能源份额的基金份额净值=T日闭市后本基金基金资产净值/

六、基金份额发售面值和认购费用

入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

投资基金招募说明书》及其定期的更新

0.001元人民币;

在本基金存续期内,交银新能源A份额和交银新能源B份额的基金份额参

NAVB为T日交银新能源B份额的基金份额参考净值;

可按照场内的交银新能源份额配对转换规则进行操作。

第十四部分基金的托管..........................................................................................56

24、会员单位:指具有基金销售业务资格,经深圳证券交易所和中国证券登

交银新能源份额、交银新能源A份额和交银新能源B份额)的投资人。

本基金的认购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。基金认购费

赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

9

回或转换申请且登记机构确认接受的,其交银新能源份额申购、赎回价格为下一

67、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

五、本基金按照法规成立并运作,若基金合同的内容与届时有效的

交银施罗证新能源指数分级证券投资基金基金合同

35、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括

51、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的申

投资人递交赎回交银新能源份额申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎

46、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)

目录

持有深圳证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的证券登记结算

机构人民币一年期定期存款利率(税后)以最近一次定期份额折算基准日次日中

第十二部分基金份额持有会..........................................................................44

1、本基金募集金额不少于2亿元人民币;

第六部分基金备案

12

市交易。

3、赎回金额的计算及处理方式:交银新能源份额赎回金额的计算详见《招

二零一五年三月

一个日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部

益。

投资人申购交银新能源份额时,必须全额交付申购款项,若申购资金在

等

基金资产净值。

八、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等

通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人式基金

易的新功能,基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。

0.5

5、赎回费用由赎回交银新能源份额的基金份额持有人承担,在基金份额持

对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占

本基金交银新能源A份额和交银新能源B份额的停复牌、暂停上市、恢复

2、本基金交银新能源A份额和交银新能源B份额实行价格涨跌幅,涨

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理交银新能源份额

第二部分释义............................................................................................................4

源B份额合并为2份场内交银新能源份额后,再申请场内赎回或跨系统转托管

场外赎回,或经基金份额持有人申请,将每2份交银新能源份额按1:1的份额

或投资者选择分拆所得到的稳健收益类基金份额

8、基金合同约定、法律法规或中国证监会认定的其他情形。

发生下列情况时,基金管理人可或暂停接受投资人的申购申请:

26、场内:指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用深圳

国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率(税后)为准。基金合同

法律法规的强制性不一致,应当以届时有效的法律法规的为准。

本基金的标的指数为国证新能源指数。

5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可

交银施罗证新能源指数分级证券投资基金基金合同

按正常赎回程序执行。

3、当日的场外申购与赎回申请可以在基金管理人的时间以内撤销,但

基金合同生效后六个月内具备下列条件的,可依据《深圳证券交易所证券投

媒介上公告并报中国证监会备案。

2、基金合同生效后,交银新能源份额设置单独的基金代码,只可以进行场

在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回日前依

或基金份额持有人可将其持有的每1份交银新能源A份额和1份交银新能源B

数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更标的指

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

28

一、申购和赎回场所

证券投资基金交易和申购赎回实施细则》及相关。

义务,规范基金运作。

场情况制定基金促销计划,针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基

如果今后本基金所的标的指数的指数编制单位变更或停止国证新能源

场外发售渠道包括直销机构和其他场外销售机构;场内发售渠道为具有基金

可多次认购,认购申请一经登记机构受理不得撤销。

益类份额(即“交银新能源A份额”)与积极收益类份额(即“交银新能源B份

29、交银新能源A份额:指交银新能源份额按基金合同约定规则自动分离

分级证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期

投资者场外认购所得的全部份额将确认为场外交银新能源份额;投资者场内认购

率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的确

额持有会。

限责任公司的有关办理。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复

第二十七部分基金合同的效力..............................................................................96

托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。标的指数发生变更的,本基

第四部分基金份额的分级与净值计算规则..........................................................12

的基金份额(参考)净值均为折算基准日折算前各类份额的基金份额(参考)净值。

本基金具体认购费率按招募说明书的执行。

十二、定期定额投资计划

额参考净值计算。在进行交银新能源A份额和交银新能源B份额各自的基金份

推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能

6、本基金交银新能源份额的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费

照《信息披露办法》的有关在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

记机构的异常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金注册登记系

赎回业务时,需遵守深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业

团体或其他组织

若发生基金合同的定期份额折算或不定期份额折算,则交银新能源A份额

3、跨系统转托管

4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。

尚未取得基金销售业务资格,但属于深圳证券交易所会员的其他机构,可在交银

上述原则计算出来的交银新能源份额、交银新能源A份额和交银新能源B份额

司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

机构人民币一年期定期存款利率(税后)+3%”,同期中国人民银行公布的金融

基金合同生效后,基金管理人将根据有关,申请交银新能源A份额和

36、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为交银施罗德基金

在基金份额折算基准日(包括定期折算基准日和不定期折算基准日),按照

份额,登记在注册登记系统中基金份额持有人的式基金账户下;场内认购、

1不变。经定期份额折算或不定期份额折算所产生的场内交银新能源份额不进行

规、中国证监会的要求或本基金合同的公告暂停申购、赎回时除外。

本基金采用指数化投资,紧密标的指数,追求偏离度与误差最

员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施的《中华人民国证券投

证券账户下。

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

第二十三部分基金的信息披露..............................................................................86

务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

为准。对于申请的确认情况,投资者应及时查询。

二、基金合同是基金合同当事人之间义务关系的基本法律文件,其

新能源B份额。

交银施罗证新能源指数分级证券投资基金基金合同

3、每2份交银新能源份额的资产净值等于1份交银新能源A份额和1份交

份额按照1:1的比例自动转换为1份交银新能源A份额和1份交银新能源B份

十一、基金转换

手续。

九、巨额赎回的情形及处理方式

自动分离,基金份额持有人可选择将定期份额折算或不定期份额折算产生的每2

1、日及时间

间进行转登记的行为

内容涉及界定基金合同当事人之间义务关系的,如与基金合同有冲突,以基

第十五部分基金份额的登记..................................................................................57

提出解决方案。

的基金份额净值、交银新能源A份额和交银新能源B份额的基金份额参考净值:

发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

(4)登记在注册登记系统中的交银新能源份额,既可以直接申请场外赎回,

上市交易,可以直接申请场内赎回,也可经跨系统转托管至注册登记系统后申请

5、本基金交银新能源A份额和交银新能源B份额上市交易遵循《深圳证券

1、本基金通过场外、场内两种方式公开发售。基金合同生效后,投资者场

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人

一、上市交易的基金份额