国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）招募说明书_新能源汽车指数基金
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
43、时间：指日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
三、基金的运作方式
52、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统间进行转托管的行为
中小板300成长交易型式指数证券投资基金经中国证监会《关于核准中小板300成长交易型式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可[2011]1206号）核准募集。基金管理人为国泰基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
53、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
在确保现有内部控制制度实施情况的基础上，公司会根据新业务开展和市场变化情况，对内部控制制度进行及时的更新和调整，以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部在对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上，也会重点对内部控制制度的有效性进行评估，并提出相应改进。
三、上市交易的规则
第二部分释义
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
2）风险管理控制
十、基金份额的上市交易
四、基金管理人职责
本基金的标的指数为国证新能源汽车指数。
1）中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民国证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民国证券法》行为的发生。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
周向勇：副总经理
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
6、招募说明书：指《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）招募说明书》及其定期的更新
四、基金的投资目标
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]785号文准予变更注册为本基金。基金管理人招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金的变更注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或，也不表明投资于本基金没有风险。
1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有董事4名。董事会下设提名及资格审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划进行决策及监督；
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
32、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额
10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
截至2015年12月31日，中国银行已托管418只证券投资基金，其中境内基金390只，QDII基金28只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
一、上市交易的地点
陈星德，博士，14年证券基金从业经历。曾就职于江苏省常委会、中国证券监督管理委员会、银行环球资产管理公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009年1月至2015年11月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。2015年12月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。
YezdiPhirozeChinoy，监事，大学本科。1995年12月至2000年5月在JardineFlemingIndia任公司秘书及法务。2000年9月至2003年2月，在DresdnerKleinwortBenson任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年3月至2008年1月任JPMorganChaseIndia合规部副总经理。2008年2月至2008年8月任PrudentialPropertyInvestmentManagementSingapore法律及合规部主管。2008年8月至2014年3月任AllianzGlobalInvestorsSingaporeLimited东南亚及南亚合规部主管。2014年3月17日起任GenerallInvestmentsAsiaLimited首席执行官。
如果国证新能源汽车指数被停止编制及发布，或国证新能源汽车指数由其他指数替代（单纯更名除外），或由于指数编制方法等重大变更导致国证新能源汽车指数不宜继续作为标的指数，或证券市场上出现其他更适合投资的指数作为本基金的标的指数，本基金管理人可依据审慎原则，在充分考虑基金份额持有人利益及履行适当程序的前提下，更换本基金的标的指数。若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有会，并报中国证监会备案。若标的指数变更对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项），则基金管理人可以在取得基金托管人同意后变更标的指数，基金管理人应在调整前3个工作日在中国证监会指定媒介上公告，并在更新的招募说明书中列示，而无需召开基金份额持有会。
一、基金管理人概况
4、本基金拟任基金经理
六、基金经理承诺
3、基金管理人内部控制制度声明书
（4）内部控制制度实施情况的报告
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006年7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。2014年5月起任公司董事。
47、基金转型：指对包括国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金终止分级份额的运作、调整投资范围及比例、基金费用、收益分配方式、修订基金合同、由指数分级基金变更为上市式基金、并更名为“国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）”等一系列事项的统称
公司稽核监察部在进行风险评估的基础上，对公司各业务活动中内部控制措施的实施情况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险程度较高的环节，以确保公司经营合规、以及内部控制制度的有效遵循。
的监察稽核制度：稽核监察部有权对公司各业务部门工作进行稽核检查，并稽核的性和客观性。
住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
56、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
陈川，董事，博士研究生，经济师。2001年7月至2005年8月，在中国建设银行总行工作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005年8月至2007年6月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部、委托代理业务部业务经理、高级副经理。2007年6月至2008年5月，在中投证券资本市场部担任执行总经理。2008年5月至2012年6月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部高级经理、投资部高级经理、企业管理部高级经理。2012年6月至2012年9月，任建投科信科技股份有限公司副总经理。2012年9月至2013年4月，任中建投租赁有限责任公司纪委、副总经理。2013年4月至2014年1月，任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014年5月起任公司董事。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度，其内容由一系列的具体制度构成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和的稽核制度、人力资源管理以及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进行有效的控制。
徐皓，硕士研究生，FRM，注册黄金投资分析师（国家一级）。9年证券基金从业经历。曾任职于中国工商银行总行资产托管部。2010年5月加盟国泰基金，任高级风控经理。2011年6月至2014年1月担任上证180金融交易型式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型式指数证券投资基金联接基金及国泰沪深300指数证券投资基金的基金经理助理，2012年3月至2014年1月兼任中小板300成长交易型式指数证券投资基金、国泰中小板300成长交易型式指数证券投资基金联接基金的基金经理助理。2014年1月至2015年8月任国泰中小板300成长交易型式指数证券投资基金联接基金的基金经理，2014年1月至2015年8月26日任中小板300成长交易型式指数证券投资基金的基金经理，2014年6月起兼任国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金的基金经理，2014年11月起兼任国泰纳斯达克100指数证券投资基金和纳斯达克100交易型式指数证券投资基金的基金经理，2015年3月起兼任国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金的基金经理，2015年8月27日起任国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金（原国泰中小板300成长交易型式指数证券投资基金）的基金经理。
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资等业务
5、本基金投资决策委员会
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
2）在组织结构方面，公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任，既相互，又相互合作和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系；
本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关办理。
44、基金合同生效日：指《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）基金合同》生效日，原《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》自同一日起终止
吴晨：绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作）
四、上市交易的费用
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
本基金基金份额面值为人民币1.00元
31、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额
41、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
（原标题：国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）招募说明书）
本招募说明书依据《中华人民国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规的以及《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
2）性原则：公司设立的稽核监察部，稽核监察部保持高度的性和权威性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；
4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生。
公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部会计控制制度，实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整，并各基金会计核算和公司财务管理的相互，基金资产的、安全。
股权结构：
七、标的指数
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
56、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
19、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
联系人：客户服务中心
42、日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
二、基金管理人管理基金的基本情况
1、基金或本基金：指国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF），本基金由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来
27、场外：指深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或者其他交易系统办理基金份额申购和赎回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的申购、赎回也称为场外申购、场外赎回
中国证监会对国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型为本基金的变更注册，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对本基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者。
传真：（010）66594942
45、基金合同终止日：指基金合同的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
（2）其他场外销售机构
三、主要人员情况
第四部分基金托管人
联系人：何晔
张则斌：权益投资总监
刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986年7月至2000年3月在中国人民解放军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000年4月至2003年1月在长江证券有限责任公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003年1月至2005年5月任长江巴黎百富勤证券有限责任公司部高级经理。2005年6月起在中国电力财务有限公司工作，先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华北分公司副总经理、党组、纪检组长、工会，福建业务部副主任、主任，现任中国电力财务有限公司投资管理部主任。2012年4月起任公司监事。
2、办理基金备案手续；
60、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
54、巨额赎回：指本基金单个日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的10%
1、场外销售机构
6、招募说明书或本招募说明书：指《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）招募说明书》及其定期的更新
28、场内：指通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交易所交易系统办理基金份额申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回
第六部分基金份额的上市交易
托管部门信息披露联系人：王永民
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书取得基金份额的投资人
束琴，监事，大专学历。1980年3月至1992年3月分别任职于人民银行安康地区分行和工商银行安康地区分行，1993年3月至2008年8月任职于陕西省住房资金管理中心。2008年8月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部副总监。2013年11月起任公司职工监事。
刘秉升，董事，大学学历，高级经济师。1980年起任省长白县马鹿沟乡党委；1982年起任省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985年起任省抚松县县委常委、常务副县长；1989年起任中国建设银行省白山市支行行长、党委；1995年起任中国建设银行市分行行长、党委；1998年起任中国建设银行海南省分行行长、党委。2007年任海南省银行业协会会长。2010年11月起任公司董事。
61、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
24、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位。其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位
梁凤玉，监事会，硕士研究生，高级会计师。1994年8月至2006年6月，先后建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。2006年7月至2007年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年4月至2008年2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年3月至2012年8月在中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月在建投投资有限责任公司任副总经理。2014年12月起任公司监事会。
委员：
12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
3、高级管理人员
13、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》及对其不时做出的修订；中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《深圳证券交易所上市式基金登记结算业务》、《中国证券登记结算有限责任公司上市式基金登记结算业务实施细则（修订版）》及对其不时做出的修订；深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司发布的相关通知、、指南；《国泰基金管理有限公司式基金业务规则》
43、时间：指日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
注册地址：市西城区复兴门内大街1号
62、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
■
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
（10）以不正当手段谋求业务发展；
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不基金一定盈利，也不最低收益。
45、基金合同终止日：指基金合同的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
在本基金符律法规和深圳证券交易所的上市条件的情况下，本基金将于基金合同生效后3个月内申请在深圳证券交易所上市交易。
国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来。国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板300成长交易型式指数证券投资基金转型而来。
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投资人可以使用式基金账户，通过基金管理人的直销机构及其他场外销售机构办理场外份额的申购和赎回业务。基金投资人也可使用深圳证券账户，通过场内销售机构利用深圳证券交易所交易系统办理场内申购和赎回业务。具体的销售机构将由基金管理人在相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的相关公告。基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
一、基金托管人基本情况
（9）贬损同行，以抬高自己；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者、暗示他人从事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述日及时间进行相应的调。
（2）控制的性质和范围
（5）法律法规或中国证监会的其他行为。
48、标的指数：指国证新能源汽车指数
七、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能，本基金可以增加相应功能，无需召开基金份额持有会审议。
24、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位。其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位
投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
62、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
28、场内：指通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交易所交易系统办理基金份额申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回
59、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统间进行转托管的行为
基金份额上市交易后，登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在中国证券登记结算有限责任公司式基金登记结算系统中的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至场内证券登记系统后，方可上市交易。
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
1、内部控制制度概述
中小板300成长交易型式指数证券投资基金于2012年1月30日至2012年3月9日公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认，《中小板300成长交易型式指数证券投资基金基金合同》于2012年3月15日生效。
根据《中华人民国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行规和其他有关，或者违反基金合同约定的，应当执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行规和其他有关，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
二、基金的类别
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2014年，中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效托管资产的安全。
（2）内部会计控制制度
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行规、规范性文件、司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
41、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
住所及办公地址：市西城区复兴门内大街1号
(下转27版)
57、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和
九、上市交易地点
《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现前述情形的，本基金将按照基金合同的约定进入清算程序并终止，无需召开基金份额持有会审议。
投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制，完善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能，实行投资总监和基金经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易，以及风险管理部对投资交易实时等，加强投资管理控制，做到研究、投资、交易、风险控制的相互、相互制约和相互配合，有效控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系，控制投资业务中面临的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资管理的风险和业绩进行及时评估和反馈；
首先，公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公司财务制度、基金会计制度以及会计业务控制流程，做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、完整、准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。
公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括：
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
SantoBorsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在BANKOFITALY负责经济研究；1995年在UNIVERSITYOFBOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在ROLOFINANCEUNICREDITOITALIANOGROUP–SOFIPASpA任金融分析师；1999-2004年在LEHMANBROTHERSINTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任URWICKCAPITALLLP合伙人；2005-2006年在CREDITSUISSE任副总裁；2006-2008年在EURIZONCAPITALSGRSpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALIINVESTMENTSEUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALIINVESTMENTSEUROPE总经理。2013年11月起任公司董事。
3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的权益；
在不违反法律法规的及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，本基金可以申请在包括境外交易所在内的其他交易场所上市交易，而无需召开基金份额持有会审议。
代表人：唐建光
公司实行的监察稽核制度，通过对稽核监察部充分授权，对公司执行国家有关法律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的监察稽核，确保公司经营的合规性和内部控制的有效性。
自2016年5月27日至2016年6月28日国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有会，会议审议通过了《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》，内容包括国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金终止分级份额的运作、调整投资范围及比例、基金费用、收益分配方式、修订基金合同、由指数分级基金变更为上市式基金、并更名为“国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）”等。上述基金份额持有会决议事项自表决通过之日起生效。自2016年7月1日起，由《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》修订而成的《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）基金合同》生效，原《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
（13）其他法律、行规以及中国证监会的行为。
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
投资决策委员会组成如下：
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，16年证券从业经历。1999年7月至2014年2月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014年2月至2014年12月就职于中国证监会上海专员办，任副处长；2015年1月至2015年2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015年2月至2016年3月就职于嘉合基金管理有限公司，2015年7月起任公司督察长；2016年3月加入国泰基金管理有限公司，2016年3月25日起任公司督察长。
44、基金合同生效日：指《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）基金合同》生效日，原《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》自同一日起终止
21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
中国银行客服电话：95566
（6）玩忽职守、职权，不按照履行职责；
另外公司还建立了严格的财务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审批制度，加强成本控制和监督。
二、申购和赎回的日及时间
办公地址：市西城区复兴门内大街1号
60、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
股票型证券投资基金
■
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不投资于本基金一定盈利，也不最低收益。
邓时锋：权益投资（事业）部小组负责人
55、元：指人民币元
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民国境内登记并存续或经有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
联系电话：，
唐建光，董事长及代任总经理，简历情况见董事会介绍。
53、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
3）内部控制制度的实施
五、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
（4）监察稽核制度
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
第一部分绪言
基金托管人：中国银行股份有限公司
稽核监察部在对内部控制实施情况的监察中，对发现的问题均立即向公司高级管理层报告，并提出相应的，对于重大问题，则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报告。同时稽核监察部定期出具的监察稽核报告，直接报公司董事长和中国证监会。
六、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，并按照新执行，且此项修改无须召开基金份额持有会审议。
38、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度，以在营销业务中对有关法律法规的遵守，以及对经营风险的有效控制；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
本基金紧密标的指数，追求基金净值收益率与业绩比较基准之间的偏离度和误差的最小化
代表人：田国立
20、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者
三、证券投资基金托管情况
1、基金或本基金：指国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF），本基金由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来
31、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额
2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司
58、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
1）内部会计控制
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
13、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》及对其不时做出的修订；中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《深圳证券交易所上市式基金登记结算业务》、《中国证券登记结算有限责任公司上市式基金登记结算业务实施细则（修订版）》及对其不时做出的修订；深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司发布的相关通知、、指南；《国泰基金管理有限公司式基金业务规则》；
一、基金份额的变更登记
2、订立本基金合同的依据是《中华人民国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规。
61、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
七、基金管理人内部控制制度
重要提示
40、T日：指销售机构在时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日
50、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
三、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板300成长交易型式指数证券投资基金转型而来。中小板300成长交易型式指数证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。
2、基金管理人：指国泰基金管理有限公司
二、基金合同是基金合同当事人之间义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间义务关系的任件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关享有、承担义务。
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者、暗示他人从事相关的交易活动；
（1）控制
基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险，经营活动的合规和有效开展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各个方面，并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。
1、依照有关法律法规和基金合同的，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
常瑞明，董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行省工作，历任市支行主任、副行长；省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；市分行行长、党组副、；省分行副行长、行长、党委；2004年起任工商银行山西省分行行长、党委；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至2014年任银泉大厦董事长。2014年10月起任公司董事。
办理本基金场内申购、赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位。办理本基金场外申购、赎回业务的机构为直销机构和其他场外销售机构。
58、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
六、基金存续期限
第二部分释义
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
19、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
契约型上市式
深圳证券交易所
32、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额
34、式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的式基金账户。基金投资人办理场外申购和场外赎回等业务时需具有式基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的登记结算系统
11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
37、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的申请购买基金份额的行为
54、巨额赎回：指本基金单个日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的10%
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼或者实施其他法律行为；
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
4、基金合同：指《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
29、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司式基金登记结算系统。通过场外销售机构申购的基金份额登记在本系统
25、注册登记业务：指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
成立时间：1998年3月5日
2、基金管理人内部控制制度要素
一、申购和赎回场所
第一部分前言
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
20、人民币合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
公司经过多年的管理实践，建立了良好的控制，以内部会计控制和管理控制的有效实施，主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风险的观和经营、的监察稽核职能等方面。
35、深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。基金投资人通过深圳证券交易所交易系统办理基金交易、场内申购和场内赎回等业务时需持有深圳证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的证券登记系统
五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金管理人以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理人将根据市场变化和业务发展不断完善内部控制制度，切实基金份额持有人的权益。
本基金上市交易的地点为深圳证券交易所。
42、日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
33、上市交易：指基金合同生效后投资人通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分投资人权益。
国泰国证新能源汽车（LOF）（以下简称“本基金”）由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来。自2016年5月27日至2016年6月28日国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有会，会议审议通过了《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》，内容包括国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金终止分级份额的运作、调整投资范围及比例、基金费用、收益分配方式、修订基金合同、由指数分级基金变更为上市式基金、并更名为“国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）”等。上述基金份额持有会决议事项自表决通过之日起生效。自2016年7月1日起，由《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》修订而成的《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）基金合同》生效，原《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（CharteredInsurer）。1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年起任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理；1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002年起任中意人寿保险有限公司董事。2007年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。2010年6月起任公司董事。
国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）
二、上市交易的时间
公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度，对公司面临的主要风险进行辨识和评估，制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导下，各部门根据各自业务特点，对业务活动中存在的风险点进行了和梳理，有针对性地建立了详细的风险控制流程，并在实际业务中加以控制。
一、基金份额发售机构
代表人：田国立
韩少华，董事，大学专科，高级会计师。1964年起在中国建设银行河南省工作，历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组；分行总会计师。2003年至2008年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年11月起任公司董事。
4、基金合同或本基金合同：指《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
51、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构之间或证券登记系统内不同会员单位之间进行转托管的行为
王军，董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大律系、院执教，任助教、、副教授、教授、博士生导师、院副院长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国际经济研究会副会长、中民研究会常务理事、中国教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已上市）董事，2015年5月起兼任采安律师事务所兼职律师。2010年6月起任公司董事。
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
26、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，基金管理人也可以自行或委托其他机构担任注册登记机构
基金合同生效后，在本基金符律法规和深圳证券交易所的上市条件的情况下，本基金基金份额在深圳证券交易所上市交易。
39、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部门对于内部控制制度实施过程中出现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部报告，使公司高级管理层和稽核监察部及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。
五、基金管理人承诺
信息技术控制：为信息技术系统的安全稳定，公司在硬件设备运行、软件采购、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程；
在确定本基金上市交易的时间后，基金管理人应依据有关在指定媒介上刊登基金份额上市交易公告书。
基金合同生效后，在本基金符律法规和深圳证券交易所的上市条件的情况下，本基金基金份额在深圳证券交易所上市交易。
11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
38、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
一、基金名称
周向勇，硕士研究生，19年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月起任公司副总经理。
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段市场价格，市场秩序；
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资等业务
9、《基金法》：指《中华人民国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
35、深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。基金投资人通过深圳证券交易所交易系统办理基金交易、场内申购和场内赎回等业务时需持有深圳证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的证券登记系统
50、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管
5、基金管理人承诺不从事其他法规从事的行为。
26、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，基金管理人也可以自行或委托其他机构担任注册登记机构
30、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统。通过场内会员单位申购或买入的基金份额登记在本系统
55、元：指人民币元
57、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书取得基金份额的投资人
17、个人投资者：指依据有关法律法规可投资于证券投资基金的自然人
五、基金份额面值
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
主任委员：
49、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效的公告，在本基金基金份额与基金管理人管理的其他基金基金份额间的转换行为
4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；
五、本基金按照法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性不一致，应当以届时有效的法律法规的为准。
34、式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的式基金账户。基金投资人办理场外申购和场外赎回等业务时需具有式基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的登记结算系统
9、按照召集基金份额持有会；
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金基金份额的发售和注册登记事宜；
岗位分离和空间隔离制度：为各部门的相对性，公司建立了明确的岗位分离制度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙，充分信息的隔离和保密；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
本基金的上市交易按照深圳证券交易所相关业务规则、通知、指南等有关执行。
12、有关法律、法规和中国证监会的其他职责。
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号
（1）内部风险控制遵循的原则
7、上市交易公告书：指《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）上市交易公告书》
47、基金转型：指对包括国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金终止分级份额的运作、调整投资范围及比例、基金费用、收益分配方式、修订基金合同、由指数分级基金变更为上市式基金、并更名为“国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）”等一系列事项的统称
（3）内部控制制度实施情况检查
本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》和相关法律法规以及深圳证券交易所的相关业务规则、通知、指南等有关执行。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
30、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统。通过场内会员单位申购或买入的基金份额登记在本系统
48、标的指数：指国证新能源汽车指数
第四部分基金的历史沿革
39、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
周向勇：副总经理
（1）直销机构
办公地址：上海市虹口区公平18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行规、规范性文件、司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、稽核等制度，确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗位的相互监督等。
客服电话：95566
第五部分相关服务机构
6、上述之间均不存在近亲属或家属关系。
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民国境内登记并存续或经有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
基金合同生效后，本基金注册登记机构将进行本基金份额的更名以及必要信息的变更。
1、董事会
40、T日：指销售机构在时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日
36、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回、转换及转托管等业务导致基金的基金份额变动及结余情况的账户
国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）基金合同
（1）越权或违规经营；
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其在公司高级管理人员、投研部门负责人及业务等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资等。
2、监事会
截至2016年3月31日，本基金管理人共管理60只式证券投资基金：国泰金鹰增长混合型证券投资基金（原国泰金鹰增长证券投资基金）、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金（原国泰金牛创新成长股票型证券投资基金）、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（原国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF），由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投资基金（LOF）（原国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF））、上证180金融交易型式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金（原国泰事件驱动策略股票型证券投资基金）、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金（原国泰成长优选股票型证券投资基金）、国泰大商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（原国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF），由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证5年期国债交易型式指数证券投资基金、国泰上证5年期国债交易型式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克100交易型式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证券投资基金（由国泰6个月短期理财债券型证券投资基金转型而来）、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金（由中小板300成长交易型式指数证券投资基金转型而来）、国泰央企股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。
（5）、干扰、或严重影响中国证监会依法监管；
第三部分基金管理人
7、上市交易公告书：指《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）上市交易公告书》
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
信息披露控制和资料保全制度：公司制定了规范的信息披露管理办法，信息披露的及时、准确和完整；在资料保全方面，建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整的会计、统计和各种业务资料档案；
37、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的申请购买基金份额的行为
46、存续期：指《中小板300成长交易型式指数证券投资基金基金合同》生效日至《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）基金合同》终止日之间的不定期期限
46、存续期：指《中小板300成长交易型式指数证券投资基金基金合同》生效日至《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）基金合同》终止日之间的不定期期限
四、托管业务的内部控制制度
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金管理有限公司，历任行业研究员、社保111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金经理助理，2008年4月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理，2009年5月起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013年9月至2015年3月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）的基金经理，2015年9月起兼任国泰央企股票型证券投资基金的基金经理。2015年8月起任公司职工监事。
第七部分基金份额的申购与赎回
51、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构之间或证券登记系统内不同会员单位之间进行转托管的行为
公司建立了完善的内部会计控制，基金核算和公司财务核算的性、全面性、真实性和及时性。
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
首次注册登记日期：1983年10月31日
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制，“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
49、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的公告，在本基金基金份额与基金管理人管理的其他基金基金份额间的转换行为
侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994年3月至2002年2月在中国电力信托投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，证券营业部副经理，天津证券营业部副经理、经理。2002年2月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副，现任中国电力财务有限公司党组、副总经理。2012年4月起任公司董事。
（3）风险管理控制制度
10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
其次，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开，两者相互，各基金之间做到建账、核算，基金资产和公司资产之间、以及各基金资产之间的相互性。
25、注册登记业务：指基金注册登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
自2015年6月29日至2015年7月28日中小板300成长交易型式指数证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有会，会议审议通过了《关于中小板300成长交易型式指数证券投资基金转型有关事项的议案》，内容包括中小板300成长交易型式指数证券投资基金调整投资目标、投资范围、投资策略、基金费用、收益分配方式、修订基金合同、由交易型式指数基金变更为指数分级基金、并更名为“国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金”等。上述基金份额持有会决议事项自表决通过之日起生效。自2015年8月27日起，由《中小板300成长交易型式指数证券投资基金基金合同》修订而成的《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》生效，原《中小板300成长交易型式指数证券投资基金基金合同》同日起失效。
36、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回、转换及转托管等业务导致基金的基金份额变动及结余情况的账户
17、个人投资者：指依据有关法律法规可投资于证券投资基金的自然人
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
投资人在日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的公告暂停申购、赎回时除外。
基金管理人：国泰基金管理有限公司
1、订立本基金合同的目的是投资人权益，明确基金合同当事人的义务，规范基金运作。
唐建光，董事长，大学本科，高级工程师。1982年1月至1988年10月在煤炭工业部基建司任工程师；1988年10月至1993年7月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；1993年7月至1995年9月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995年9月至1998年10月在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998年10月至2005年1月在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005年1月起在中国建银投资有限责任公司任资产管理处置部总经理、高级业务总监。2010年11月至2014年10月任国泰基金管理有限公司监事会，2014年8月起任公司党委，2015年8月起任公司董事长、代表人，2016年6月起代任公司总经理。
（12）在息披露和广告中故意含有虚假、、欺诈成分；
法律法规或中国证监会另有时，从其。
59、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
3）公司一贯诚信为投资人服务的观和稳健经营的管理。在员工中加强职业教育和风险观念，形成了诚信为本和稳健经营的企业文化；
名称：国泰基金管理有限公司
33、上市交易：指基金合同生效后投资人通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为
第五部分基金的存续
29、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司式基金登记结算系统。通过场外销售机构申购的基金份额登记在本系统
不定期
1、日及时间
第三部分基金的基本情况
27、场外：指深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或者其他交易系统办理基金份额申购和赎回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的申购、赎回也称为场外申购、场外赎回
二、基金托管部门及主要人员情况
八、基金转型
4）公司稽核监察部拥有对公司任何经营活动进行监察稽核的权限，并对公司内部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进。
本基金可投资资产支持证券，存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。本基金可以根据有关法律法规和政策的参与融资和转融通证券出借业务，存在信用风险、流动性风险、投资风险和合规风险等风险，基金份额持有人需承担由此带来的风险与成本。
9、《基金法》：指《中华人民国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
（2）违反基金合同或托管协议；
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是基金合同当事人之间、义务的基本法律文件，如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关享有、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的和义务，应详细查阅基金合同。
5）定性和定量相结合原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更具客观性和操作性。
基金转型是指对包括国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金终止分级份额的运作、调整投资范围及比例、基金费用、收益分配方式、修订基金合同、由指数分级基金变更为上市式基金、并更名为“国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）”等一系列事项的统称。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体、经济、社会等因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于个股流动性不足或基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险，本基金的特定风险等。本基金特定风险包括：指数化投资风险、上市交易的运作风险等。
李辉，监事，大学本科。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公司，2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年1月至2005年7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月任职于AIG集团，2007年7月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人。现任公司总经理助理。2013年11月起任公司职工监事。
