富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金招募说明书(更新) (二〇一六年第一号？新

基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者、按时他人从事相关的交易活

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配

软件开发与系统等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司

的性与权威性。

证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

（五）基金管理人关于性行为的承诺

50、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入

新能源汽车A份额与1份富国新能源汽车B份额申请转换成2份富国新能源汽车

买卖本基金相关份额的行为

营业部任职。

3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关，泄

等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券

4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理

百分点；个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行客户分别增长8.19%、富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金招募说明书

其中，利息净收入同比增长6.31%，手续费及佣金净收入同比增长5.76%。成本收

54、基金份额参考净值：指在基金份额净值计算的基础上，根据基金合同给

富国新能源汽车B份额之间按约定的转换规则进行转换的行为，包括分拆和合并

伍时焯(CaryS.Ng)先生，董事，研究生学历，特许会计师。

方荣义先生，董事，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有限公司

第二十部分基金的会计与审计...................................93

日期

份额的行为

高级合伙人。历任大学院教师。

重大决策。

露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完

将以基金合同生效日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期定期存款

关享有、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的和义务，

拟定和落实、品牌建设和关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一

1、董事会

③操作控制

公司网站

兼总经理办公室主任。

9

联系人：林燕珏

业务的深圳证券交易所会员单位

金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、华南

团队达到19,934个、综合柜员占比达到84%，客户可在转型网点享受便捷舒适的

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

第二十三部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算............106

（二）主要人员情况

总经理。历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、计划部副经理、证券部副经

陆文佳女士，研究生学历，13年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有

第十四部分基金的业绩.........................................76

14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

件富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金招募说明书

张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、

的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等

织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范围

34、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

2、监事会

经理。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职；在华夏证券有限公司东方

团体或其他组织

究员，巴克莱国际投资管理公司(BarclaysGlobalInvestors)大中华主动股票

信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行省分行营业部、

公司纪委、风控总监。历任济南市经济发展总公司会计，山东正源和

告的真实性、可靠性，督促实施有关审计。

数3,076万户，管理资金总额7,417.41亿元，均为行业第一。

行计算。但基金管理人并不承诺或富国新能源汽车A份额持有人的本金及该

户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐

办理基金销售业务的会员单位。其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金

传真：

5、本基金基金经理

法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规的，以及《富国中

处、监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有

时，基金份额持有人的权益。

张克均先生，董事，研究生学历。现任申万宏源证券有限公司战略规划总部

金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规及基金合同的条件，

4、经营管理层人员

务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在NeoMaterialsTechnologiesInc.

东省鲁信置地有限公司计财部业务经理，国际信托有限公司计财部业务经

公司）、华北营销中心，负责共同基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的

第二十七部分其他应披露事项..................................139

律法规以及基金合同，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资

管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基

18、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规可以投资于在中国境内

16、个人投资者：指依据有关法律法规可投资于证券投资基金的自然人

办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

不得超过3个月

第十二部分基金份额的配对转换.................................61

基金招募说明书》及其定期的更新

《深圳证券交易所式基金申购赎回业务实施细则》、《深圳证券交易所证券投

20

黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长

（3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后

人从事相关的交易活动；

Inc.等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。

得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行

17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民国境内

制商业银行，总部设在。中国建设银行于2005年10月在联合交易所挂

第二部分释义..................................................4

7、基金份额发售公告：指《富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金基金

3、督察长

理，国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。

业务经理，富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、部门副经理、经理、督察

第二十六部分对基金份额持有人的服务..........................137

第三部分基金管理人...........................................10

（1）内部控制的原则

代表人：薛爱东

动；

察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公司扬

信有限责任会计师事务所室主任，山东鲁信实业集团公司财务，鲁信投资

州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限公司黑

5

25、式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限

的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风

期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者、按时他人从事相

等内容。

第十九部分基金份额折算.......................................87

1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行

办公地址：市西城区闹市口大街1号院1号楼

代表人：薛爱东

1、依照有关法律法规和基金合同的，本着谨慎的原则为基金份额持有人

38、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的申

22

针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括

3

24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为富国基金管理有

和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，判断市场，对认购（或申购）

深圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户

第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届常务委员会第

公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息

及其他媒介

张圣贤先生，硕士研究生。自2007年7月至2015年3月任上海申银万国证

（5）侵占、挪用基金财产；富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金招募说明书

限公司、富国资产管理（上海）有限公司。权益投资部：负责权益类基金产品的富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金招募说明书

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

39、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的申

7

富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金招募说明书

管理人管理的其他基金基金份额的行为

综合管理部：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信

（一）基金管理人概况

效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策

现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升；代理中央财政授权支付业务、代

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目标、

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益；

基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办

组织形式：股份有限公司

第二部分释义

整、。

第五部分相关服务机构.........................................27

股权结构（截止于2016年3月30日）：

助理；自2012年4月至2015年3月任富国基金管理有限公司投资经理；自2015

现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户金第三方存管客户

约定年基准收益率。富国新能源汽车A份额约定年基准收益均以1.00元为基准进

负责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部负责公司在中国境外（含）

限公司副总经理。历任中国建设银行上海市分支行职员、经理，华安基金管理有富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金招募说明书

物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部，全面推进渠道整

7、法律、行规和中国证监会的其他活动。

重要提示

中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险

26富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金招募说明书

数分级证券投资基金的基金经理。

21

测量其数值的大小。

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

是约定基金合同当事人之间、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取

源汽车A份额参考净值、富国新能源汽车B份额参考净值。基金份额参考净值是

投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的可能

富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）已于2015

15

露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、

性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。

4、基金合同：指《富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》及

裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历

6、投资决策委员会

委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的

收益；

汽车指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

（七）基金管理人的风险管理体系和内部控制制度

第九部分基金的上市交易.......................................46

界银行1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美国《福布斯》

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运

督稽核工作职权和能力。

登记结算系统，通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统

收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等；量化投资部

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

龙江管理总部总经理兼党委、上海分公司总经理兼党委、公司机关党委

本基金采取集体投资决策制度。

截止到2016年2月29日，公司有员工332人，其中61.1%以上具有硕士以

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届常务委员会

8

特征。

副总经理、财务总监。历任用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主

岳增光先生，监事长,本科学历，高级会计师。现任国际信托股份有限

601939)。

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账

作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行

新能源汽车份额的场内份额申请转换成1份富国新能源汽车A份额与1份富国新

决策前应仔细阅读本招募说明书。

（11）在息披露和广告中故意含有虚假、、欺诈成分；

第八部分基金合同的生效.......................................45

全的商业银行之一。截至2015年末，中国建设银行已托管556只证券投资基金。

业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金招募说明书

第二十一部分基金的信息披露...................................94

中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家

记机构为中国证券登记结算有限责任公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

工作日，则提前至该日之前的最后一个工作日。详见本基金合同第二十一部分基

此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金招募说明书

间进行转登记的行为

陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研

易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所

总经理。历任职于郏县办公室职员，郏县国营一厂厂长，富国基金管理有限

基金基金经理。

投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金招募说明书

13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基

基金管理人本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

EdgarNormundLegzdins先生，董事，本科学历，特许会计师。现任

（5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风险，

制度。富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金招募说明书

2015年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣

监会。

以下内容：

入比23.23%，同比下降0.94个百分点。资本充足率14.70%，处于同业领先地位。

信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征

上海投资理财中心地址：上海市杨浦区大连588号宝地广场A座23楼

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

所分离的两类基金份额来看，富国新能源汽车A份额具有低预期风险、预期收益

资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等

历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；银行金

外权益投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、董

第一部分前言..................................................3

部总经理助理及公司律师。历任上海市中级助理审判员、审判员、审判

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

等约定应得收益，如在基金存续期内本基金资产出现极端损失情况下，富国新能

部和中国建设银行市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务

股东名称出资比例

（三）内部控制制度及措施

制；董事会办公室：履行公司章程的工作职责，暂与综合管理部合署办公；

集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的

（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及

投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

司基金经理助理；2015年6月起任富国中证军工指数分级证券投资基金、富国中

电子商务经理。

部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益研究部、量化投资部、海

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

转型重点业务快速发展。2015年6月末，累计承销非金融企务融资工具

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

电话：（021）20361818

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、

则承担它，但需加以。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划，对于

个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

会的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

（4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度

基准利率为准，设定基金合同生效日起（含该日）至第一个定期份额折算的折算

获国内外知名机构授予的40多项重要项。在英国《银行家》2015年“世

（7）违法现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关

和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜

限公司研究员；自2010年8月至2012年4月任富国基金管理有限公司基金经理

22、销售机构：指富国基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

70、合并：指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每1份富国

员，摩根士丹利资本国际Barra公司（MSCIBARRA)BARRA股票风险评估部高级研

FinancialGroup）。1980年至1984年在Coopers&Lybrand担任审计工作；1984

（一）基金托管人基本情况

站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户

2,374.76亿元，承销金额继续保持同业第一；证券投资基金托管只数和新发基金

存续期间：持续经营

中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工

新能源汽车A份额、富国新能源汽车B份额和富国新能源汽车份额）的10%

56、标的指数：指中证新能源汽车指数

系统，通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统

（二）主要人员情况

请购买基金份额的行为

理人在董事会下设立有董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的内部

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、性陈述或重大遗

责任公司注册的式基金账户、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金

券研究所有限公司分析师；自2015年3月至2015年6月任富国基金管理有限公

管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品

并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。

金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负

43、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申

投资运作的合规性、投资性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证

自动分离或分拆的稳健收益类基金份额

数据支持；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术部：负责

（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

传真：（021）20361616

72、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

27、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的

注册资本：1.8亿元人民币

②风险评估

第六部分基金份额的分类与净值计算规则.........................40

相对稳定的特征；富国新能源汽车B份额具有高预期风险、预期收益相对较高的

（三）基金管理人的职责

况的账户

52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

67、自动分离：指投资者在场内认购的每2份富国新能源汽车份额在发售结富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金招募说明书

（六）基金经理承诺

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

23

富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金招募说明书

在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，

管理层的责任；富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金招募说明书

关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。

60、场外：指不通过深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台或者其他交

资基金上市规则》及对其不时做出的修订，中国证券登记结算有限责任公司发布

6.19%。净利润1,322亿元，同比增长0.97%；营业收入3,110亿元，同比增长8.34%，

（2）历任基金经理：

他法律行为；

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

请购买基金份额的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情

本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从本基金

历任St.Margaret’sCollege教师，毕马威(KPMG)会计事务所的合伙

（三）基金托管业务经营情况

部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

对、相互牵制。

不构成新基金业绩表现的。

②性原则。公司设立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度

持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管

助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。

余额

量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能

自动分离或分拆的积极收益类基金份额

源汽车A份额的基金份额持有人可能会面临无法取得约定应得收益的风险甚至损

47、每份富国新能源汽车A份额的本金：除非基金合同文义另有所指，对于

薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行监

融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。

基金的意愿、时机、数量等投资行为作出决策。投资者在获得基金投资收益

第十六部分基金资产的估值.....................................78

10.78%和11.47%；善融商务推出精品移动平台，个人商城手机客户端“建融

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实

每个定期份额折算的折算基准日次日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币

1、直销机构：富国基金管理有限公司

中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格

谋取最大利益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

联系电话：(010)67595096

经理。

25

（2）内部控制的主要内容

证信息及时送达适当的人员进行处理。

投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

基金管理人设立了于各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职能，检

48、巨额赎回：指本基金单个日，富国新能源汽车份额净赎回申请（赎

责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控

第四部分基金托管人

2

仇夏萍女士，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司计划财务部总

的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体引发

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的权益；

源汽车A份额持有人、富国新能源汽车B份额持有人

有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）

20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书取得基金份额的投资

信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。

管规则，防范和化解运作风险、合规与风险。

对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收益研究部：负责固定

种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账

州恒生电子股份公司职员，东吴证券有限公司职员，富国基金管理有限公司系统

联系人：范伟隽

对基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额持有人可获得的实际价值

10

任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万国

能源汽车B份额的行为

金的基金合同于2015年3月30日生效。

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼或者实施其

7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

64、上市交易：指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式

《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

成立时间：2004年09月17日

管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。

人；多模式现金池、票据池、银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大，

有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

交全体董事审阅并报送中国证监会。

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

日）至下一个定期份额折算基准日（含该日）期间富国新能源汽车A份额适用的

交流渠道，公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保

合；营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网点达到1.44万个，综合营销

商城”正式上线。

总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行

（6）玩忽职守、职权，不按照履行职责；

总经理：陈戈

③相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实

（一）基金份额销售机构

第十三部分基金的投资.........................................63

性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方是设计一些风险指标，富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金招募说明书

49、元：指人民币元

（6）泄露因职务便利获取的未息、利用该信息从事或者、暗示他

国新能源汽车份额不进行基金份额分拆；投资者在场内认购的富国新能源汽车份

管理员、系统管理主管、IT总监助理。

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

限公司上海营销总部投资顾问、总监助理、市场部总监助理、上海分公司总经理

第三部分基金管理人

第四部分基金托管人...........................................22

组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在

核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有行使监

（1）建立风险管理。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组

金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日全部基金份额（包括富国

69、分拆：指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每2份富国

（3）基金管理人承诺将根据市场的变化及公司的发展不断完善内部控制

（6）与检查。对已有的风险管理系统要及评价其管理绩效，在必要

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行规、规范性文件、

住所：市西城区金融大街25号

扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的

部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。

（一）内部控制目标

2、内部控制制度

2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交

④信息与沟通

（1）越权或违规经营；

定的计算公式得到的基金份额估算价值，按基金份额的不同，可区分为富国新能

26、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机

BMOFinancialGroup），中加贸易理事会董事和中文顾问团的。

年加入BMO银行金融集团银行。

“一站式”服务。加快打造电子银行的主渠道建设，有力支持物理渠道的综合化

一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。

投资总监、高级基金经理及高级研究员，富国基金管理有限公司量化与海外投资

人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、公募

汽车份额，可选择进行基金份额分拆，也可选择不进行基金份额分拆

金融机构”和“年度社会责任最佳民生金融”两个综合大。

中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份

电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、信息技术

成立日期：1999年4月13日

总经理：陈戈

24

（一）监督方法

者，按其持有的基金份额不同，可区分为富国新能源汽车份额持有人、富国新能

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资

如法律、行规或监管部门取消上述性，基金管理人在履行适当

募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

1、风险管理体系

事局。历任上海市局处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理；

三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民国证券投资基金法》

陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。

中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长，

46、富国新能源汽车B份额：指富国新能源汽车份额按基金合同约定规则所

名称：富国基金管理有限公司

联系人：田青

登记并存续或经有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。历任国家教委外资贷款办公室项目官

基金份额认购、申购、赎回和上市交易业务的场所

自营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工，山

作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金招募说明书

①控制

各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的

查、评价公司内部控制制度合、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的

孙琪先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司IT副总监。历任杭

，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金

3、从事承担无限责任的投资；

基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招

44、富国新能源汽车份额：指本基金的基础份额。投资者在场外认/申购的富

章椹元先生，任职时间为2015年3月30日至2015年5月13日。

现任圣力嘉学院(SenecaCollege)工商系会计及财务金融科教授。1976年加入加

直销网点：上海投资理财中心

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投

果。

55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）

子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略

麦陈婉芬女士（ConstanceMak），董事，文学及商学学士，注册会计

前身AMRTechnologiesInc.,MLJGlobalBusinessDevelopmentsInc.,UniLink

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国中证新能源

“2015年中国最佳银行”项；荣获中国银行业协会授予的“年度最具社会责任

（7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公

第二十八部分招募说明书的存放及查阅方式......................140

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的

份额的场内份额的行为

登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

2、基金管理人：指富国基金管理有限公司

的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；

生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。

研究员。

（2）违反基金合同或托管协议；

任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市

代理协议，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统

司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。

师。现任BMO金融集团亚洲业务总经理（GeneralManager,Asia,International,

贷款和垫款总额101,571亿元，增长7.20%；客户存款总额136,970亿元，增长

本招募说明书阐述了富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金的投资目标、

国际信托股份有限公司16.675%

依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

夏瑾璐女士，监事，研究生学历。现任银行上海代表处首席代表。

2、违反向他人贷款或者提供；

及颁布机关对其不时做出的修订

12、法律法规和中国证监会的或基金合同约定的其他职责。

证券登记结算系统间进行转登记的行为

1、承销证券；

本招募说明书所载内容截止至2016年3月30日，基金投资组合报告和基金

申万宏源证券有限公司27.775%

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

投资决策委员会构成如下：公司总经理陈戈先生、主动权益及固定收益

投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算

和收益做出实质性判断或，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不

（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同

58、月：指公历月

分工，各部门的操作相互，并且有的报告系统。各业务部门之间相互核

投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制

公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有

对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者。

华振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。

公司客户经理、高级客户经理。

（二）内部控制组织结构

信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户

3、基金管理人关于内部控制的声明

（13）有悖社会公德，损害证券投资基金从业人员形象；

17

代表人：王洪章

第十一部分基金份额的注册登记、转托管及其他业务...............59

57、日/天：指公历日

基金管理人：富国基金管理有限公司

中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长，

值和基金份额（参考）净值的过程

及对其不时做出的修订，以及销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则

BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP&ManagingDirector,International,BMO富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金招募说明书

事会办公室、综合管理部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、

（四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金招募说明书

银行27.775%

证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华宝

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由富国

唐洁女士，监事，本科学历，CFA。现任富国基金管理有限公司策略研究员。

19、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民国证券法》、《基金法》、《运作

第二十五部分基金托管协议的内容摘要..........................124

蒲冰先生，董事,本科学历，中级审计师。现任国际信托股份有限公司

拿大毕马威会计事务所的前身ThorneRiddell公司担任审计工作，有30余年财

富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金招募说明书

员工210余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行

证国有企业指数分级证券投资基金、富国中证新能源汽车指数分级证券投资

程序后，本基金可不受上述的。

关的交易活动；

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并

资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算

有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。

会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常

国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威《全球托管人》评为“中国最

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金招募说明书

（10）贬损同行，以提高自己；

为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有

61、场内：指通过深圳证券交易所会员单位和深圳证券交易所交易系统办理

15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有并承担义

海通证券股份有限公司27.775%

理助理、基金经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼研究部总经理兼基

易对手等内容进行合规性监督。

营销中心（广州分公司）、北方营销中心（分公司）、西部营销中心（成都分

5、向基金管理人、基金托管人出资；

66、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和

金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。

第一部分前言

失本金的风险

年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率（税后）+3.5%”。本基金

的稳健运行，基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及

款项及其他资产的价值总和富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金招募说明书

李笑薇女士，研究生学历，高级经济师，13年证券、基金从业经验。现任富

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会邀请的其他人员。

公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管

本招募说明书依据《中华人民国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的性，监察稽核报告提

4、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有的除外；富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金招募说明书

服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电

人。

59、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国

（1）现任基金经理：

（12）以不正当手段谋求业务发展；

不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之

黄平先生，董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董

整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。

第七部分基金的募集...........................................44

建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和

日

一年期定期存款基准利率为准，重新设定该次定期份额折算基准日次日起（含该

年2月15日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2015】269号）。本基

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

人的各项职责，切实资产持有人的权益，为资产委托人提供高质量的托

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

佳托管银行”。

6、从事内幕交易、证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

沈寅先生，监事，本科学历。现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理总

互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权

公司副总经理。历任漳州进出口商品检验局秘书、办事处负责人，厦门证券公司

2015年6月末，本集团资产总额182,192亿元，较上年末增长8.81%；客户

65、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内

李宪明先生，董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、

公司目前下设二十三个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资

牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码

（7）法律、行规和中国证监会的其他行为。

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集

的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；固定收益专户投资部：负责一

控股集团有限公司财务，国际信托股份有限公司财务部经理。

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

深圳分公司副总经理兼厦门夏禾证券营业部经理、经纪总部总经理。

目录

4

部、运营部、分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（）有

公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资

业监管规章和本行内有关管理，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务

2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内

7、上述人员之间不存在近亲属关系。

27

（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；

第十八部分基金的费用与税收...................................84

风险控制与公司业务发展同等重要。

办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内

68、配对转换：指本基金的富国新能源汽车份额与富国新能源汽车A份额、

非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年

年5月起任富国中证移动互联网指数分级证券投资基金、富国中证新能源汽车指

62、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司式基金注册登记

二、基金托管人的内部控制制度

①全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，

33、T日：指销售机构在时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的

赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行

例行，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金

9、按照召集基金份额持有会；

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

6、招募说明书或本招募说明书：指《富国中证新能源汽车指数分级证券投资

29、基金合同终止日：指基金合同的基金合同终止事由出现后，基金财

有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像；业务信息由专职信息披

⑤监督与内部稽核

3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金

申银万国证券股份有限公司财务总监。

转型，电子银行和自助渠道账务易量占比达94.32%，较上年末提高6.29个

71、富国新能源汽车A份额约定年基准收益率：富国新能源汽车A份额约定

年世界500强排名第29位，较上年上升9位；荣获美国《环球金融》颁发的

林志松先生，本科学历，19年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限

理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一，在同业中首家按照财政部要求实

管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。

35、日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

托管只数均列市场第一，成为首批基金内地销售代理人中唯一一家银行代理

④重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部

金份额折算）期间富国新能源汽车A份额适用的约定年基准收益率。此后，将以

14

16

（5）、干扰、或严重影响中国证监会依法监管；

上学历。富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金招募说明书

但不基金一定盈利，也不最低收益。

息调研、行政后勤管理等工作；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基

第五部分相关服务机构

公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相

助理、副总经理，2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金

（二）监督流程

（9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段市场价格，扰

范伟隽先生，研究生学历。现任富国基金管理有限公司督察长。历任毕马威

束后按1：1比例自动转换为1份富国新能源汽车A份额和1份富国新能源汽车B

运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监

53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

37、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《上市式基金业务规则》、

长。

限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金的登

第二十四部分基金合同的内容摘要..............................108

6、编制季度、半年度和年度基金报告；

1、基金或本基金：指富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金

（2）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原因。

份额余额及其变动情况的账户富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金招募说明书

组长；上海市第二中级办公室综合科科长。富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金招募说明书

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，完备的处理手续，保存完

对基金合同的任何有效修订和补充

执行情况，公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公

19

内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

第十七部分基金的收益与分配...................................83

子商务总监助理。历任汇添富基金任电子商务经理，富国基金管理有限公司资深

12

18

作的性、合规性及合进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发

36、交易时间：指日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

限公司副总经理兼基金经理。历任富国基金管理有限公司产品开发主管、基金经

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

第二十二部分风险........................................101

作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法

63、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券

11

国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值

业绩表现截止至2015年12月31日（财务数据未经审计）。

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

第十部分基金份额的申购与赎回.................................48

上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。

第二十九部分备查文件........................................140

持“以客户为中心”的经营，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管

部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。

陆运天先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商务部电

历任上海夏商投资咨询有限公司研究员，富国基金管理有限公司研究助理、助理

（14）其他法律、行规的行为。

第十五部分基金的财产.........................................77

应详细查阅基金合同。富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金招募说明书

财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；富国资产管理（）

辉先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司华东营销中心

究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理

险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金

度、岗位职责、业务操作流程，可以托管业务的规范操作和顺利进行；业务

额将在基金发售结束后进行基金份额自动分离；投资者在场内申购的富国新能源

21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，

富国新能源汽车A份额而言，指1.000元

13

45、富国新能源汽车A份额：指富国新能源汽车份额按基金合同约定规则所

牛志冬先生，硕士研究生。自2007年7月至2010年8月任华夏基金管理有

2015年全球上市公司2000强排名中继续位列第2；在美国《财富》2015

时加以改变。

份额发售公告》

实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市式基金登记结算业务实施细则》

为基金份额持有人的权益，本基金从事下列行为：

朱少醒先生，研究生学历，16年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有

基准日（含该日，定期份额折算基准日原则上为每年的12月15日，若该日为非

日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的

6

乱市场秩序；

理、杏林支行副行长；申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、经理、

可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。

控制体系；公司监事会负责审阅外部审计机构的审计报告，确保公司财务报

2、办理基金备案手续；