富国中证新能源汽车指数分级：基金合同摘要_
(16)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金
9、生效与公告
备案。
(20)法律法规及中国证监会的和基金合同约定的其他投资。
会者在权益登记日代表的有效的富国新能源汽车份额、富国新能源汽车A份额、
(1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关,基金托管人的包
5)按照召集基金份额持有会;
H=E×年托管费率÷当年
率、调低赎回费率或不影响现有基金份额持有人利益的前提下变更收费方式;
意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额
质押式回购)等;
16)按照法律法规和基金合同的监督基金管理人的投资运作;
(2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关,基金份额持有人的义
使用基点费每日计算,逐日累计,按季支付。计算方法如下:
7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
会讨论的其他事项。
(4)制作清算报告;
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
将遵循以下:
3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,
基金合同内容摘要
独或合计持有富国新能源汽车份额、富国新能源汽车A份额、富国新能源汽车B
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
(1)召开基金份额持有会,召集人应于会议召开前30日在指定媒介公
被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,
(一)投资范围
(1)本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的90%,其中投资于中证
额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;
算;
国新能源汽车A份额、富国新能源汽车B份额各自基金份额的持有人直接出具
份额、富国新能源汽车A份额、富国新能源汽车B份额各自份额10%以上(含
范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。
或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有会;
(二)基金可供分配利润
17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
1、基金管理人的管理费;
富国新能源汽车A份额与富国新能源汽车B份额各自的应计分配比例,并据此由
H为每日应计提的基金管理费
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
要措施基金投资者的利益;
人有未执行基金合同的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
车A份额、富国新能源汽车B份额各自基金份额应不少于本基金在权益登记日
之一,召集人可以在原公告的基金份额持有会召开时间的3个月以后、6个
8)变更基金投资目标、范围或策略;
同及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,
(三)不列入基金费用的项目
(本摘要如与正文不符,以正文为准)
20%;
有效期限等)、送达时间和地点;
通知基金托管人;
会议通知的方式收腮金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管
及基金合同当事利义务关系发生重大变化;
90%,其中投资于中证新能源汽车指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金
(2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
10、本部分关于基金份额持有会召开事由、召开条件、议事程序、表决
定,与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
公布计票结果。
4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关外,不得利用基金财产为自
方式时,基金管理人需依照有关最迟于新的费率和计费方式实施日前2日在
的在指定媒介进行公告。指数许可使用费自基金合同生效之日起从基金资产
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
权益登记日。
别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
(8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
并自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。
3)更换基金托管人;
(15)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧
3)关注基金信息披露,及时行使和履行义务;
(2)通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书
(2)基金管理人未按召集或不能召集时,由基金托管人召集。
基金的投资组合比例为:本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的
源汽车A份额、富国新能源汽车B份额各自基金份额持有人或其代理人所持表
13)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配
60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当
他费用;
15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基
行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基
18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和
2、关于基金合同变更的基金份额持有会决议自表决通过后方可执行,
法律行为;
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
国新能源汽车B份额的基金份额参考净值在指定媒介上。
基金合同生效之日所在季度的指数许可使用费,按实际计提金额收取,不设
5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
(17)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易金后,
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
(四)基金税收
1)终止基金合同;
截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
(11)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
经营方式管理和运作基金财产;
(一)基金利润的构成
份额、富国新能源汽车A份额、富国新能源汽车B份额各自基金总份额的二分
8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
无需召开基金份额持有会审议。
6、议事内容与程序
从事其他重大关联交易的,应当遵循持有人基金份额持有人利益优先的原则,防
因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置中
新能源汽车B份额各自份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项
金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金
托管人和公证机关的监督下按照
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
10、基金的上市费用和年费;
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
14)按受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持
6)变更基金类别;
方法如下:
12)对基金当事利和义务产生重大影响的其他事项;
5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保
2、特别决议,特别决议应当经参加大会的富国新能源汽车份额、富国新能
汽车A份额、富国新能源汽车B份额各自基金份额持有人或其代理人所持表决
之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,单独或合计持有富国新能源汽车
书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并
(3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对
开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有会议程:
基金合同及其他有关另有外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他
管理人追偿;
更,而无需召开基金份额持有会。基金管理人应及时按照《信息披露办法》
2
(18)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规
12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
基金份额持有会的召集人发出召议的通知后,对原有提案的修改应
不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互;
地履行基金合同的义务,基金份额持有人的权益。
富国新能源汽车份额、富国新能源汽车A份额与富国新能源汽车B份额各自的基
法符合基金合同等法律文件的,按有关计算并公告基金资产净值、基金
清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
(1)除法律法规或基金合同另有约定外,基金份额持有会由基金
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的与义务
4、召开基金份额持有会的通知时间、通知内容、通知方式
径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇节假日、公
要求召开基金份额持有会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或
19)因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的计算
E为前一日的基金资产净值
富国新能源汽车份额的基金份额净值和基金份额累计净值、富国新能源汽车A
金资产净值和富国新能源汽车份额的基金份额净值和基金份额累计净值、富国新
2、基金托管人的托管费
三、基金收益分配原则、执行方法
与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户
15)依据《基金法》、基金合同及其他有关召集基金份额持有会或
差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;
份额持有会,会议程序比照现场开会或通讯开会。
准。
20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人权益
果。
人,基金管理人应当配合。
15)依据《基金法》、基金合同及其他有关,召集基金份额持有会
的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会的特殊情形
缴义务人按照国家有关税收征收的代扣代缴。
1)会议召开的时间、地点和会议形式;
6)按开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定,根
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及式基金的固有特点,通过分散投
(1)承销证券;
人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另
产净值的0.5%;
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
(6)从事内幕交易、证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
产;
13)终止基金份额的上市,但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易
目。
当在基金份额持有会召开前及时公告。
行适当程序后,本基金可不受上述的或按调整后的执行。
与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的帐户
人、基金托管人均有约束力。
26)建立并保存基金份额持有人名册;
开始。
提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具
17)法律法规及中国证监会的和基金合同约定的其他。
富国新能源汽车B份额在其对应的份额类别内有一票表决权。
的指数许可使用费的费率、计算方法及其他相关条款发生变更,本条款将相应变
质性不利影响的情况下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不
11)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关,履行信息披露及报告
基金份额持有会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。如
法律法规、基金合同和会议通知的,并与基金登记机构记录相符。
2)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同运用并管理基金
托管人授权代表的监督下进
据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
财产;
二、基金份额持有会召集、议事及表决的程序和规则
8、基金的银行汇划费用;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
已实现收益的孰低数。
知中说明本次基金份额持有会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所的费用;
(1)现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委
(1)当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或单
3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变
1、基金份额持有会决定终止的;
(2)通讯开会
他非书面方式由基金份额持有人对其代表进行授权;在会议召开方式上,本基金
7)监督基金管理人的投资运作;
1)自基金合同生效之日起,依法律法规和基金合同的安全保管基金财
下限。自基金合同生效之日所在季度的下一个季度起,指数许可使用费的收取下
本基金份额持有会不设日常机构。
8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其权益的行为依法
基金份额持有会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会
30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有会的,
之和,不得超过基金资产净值的100%。其中,有价证券指股票、债券、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含
份额持有会;
人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基
基金份额持有会采取记名方式进行投票表决。
5)提议召开或召集基金份额持有会;
(五)基金财产清算剩余资产的分配
1、变更基金合同涉及法律法规或基金合同约定应经基金份额持有
休假等,支付日期顺延。
具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代
(2)议事程序
1
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息(税后)
(14)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持
21)监督基金托管人按法律法规和基金合同履行自己的义务,基金托管
自基金份额不少于本基金在权益登记日富国新能源汽车份额、富国新能源汽车A
为基金份额持有人的权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼或实施其他
1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;
在上述规则的前提下,具体规则以召集人发布的基金份额持有会通知为
基金资产的80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易金后,
9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并
金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意
金资产净值的40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券
转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、资产支持证券、质押及买断式回购、银行存款等)、衍生工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国
争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续、勤勉、尽责
3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有
14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼或者实
现和分配;
4)按照要求召开基金份额持有会或召集基金份额持有会;
证券投资基金
相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额、富国新能源汽车B份额各自基金份额小于本基金在权益登记日富国新能源
括但不限于:
2、行为
易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的董事通过。
1、一般决议,一般决议须经参加大会的富国新能源汽车份额、富国新能源
值,确定富国新能源汽车份额申购、赎回的价格;
表共同组成。基金份额持有会的审议事项应分别由富国新能源汽车份额、富
(3)从事承担无限责任的投资;
券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应
有会到会者在权益登记日代表的有效的富国新能源汽车份额、富国新能源汽
证投资者能够按照基金合同的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资
(四)清算费用
了基金合同及国家有关法律,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必
径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇节假日、公
议,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(19)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;
条件等,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容
料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
管理人召集。
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小
5)会务常设联系人姓名及联系电话;
己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
金管理人将至少每周公告一次基金资产净值和富国新能源汽车份额的基金份额
富国中证新能源汽车指数
布监票人,然后由大会主持人提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。
支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例
(7)对基金财产进行分配。
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括中证新能源汽车指数的成份
2
(1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
(六)基金财产清算的公告
基金收益;
基金资产净值的10%;
净值、富国新能源汽车A份额与富国新能源汽车B份额的基金份额参考净值;
财产;
相关提示性公告;
10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有会;
7)执行生效的基金份额持有会的决议;
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
21)执行生效的基金份额持有会的决议;
七、基金合同变更和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
2、在富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额两类份额上市交易或
(13)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值
合计持有富国新能源汽车份额、富国新能源汽车A份额、富国新能源汽车B份
9)法律法规及中国证监会的和基金合同约定的其他。
作为该次基金份额持有会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
5)在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金亦可采用网络、电话等其
持有人所代表的基金份额总数。
份额、富国新能源汽车B份额各自基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到
需召开基金份额持有会:
(10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的
下列费用不列入基金费用:
回款项;
表决。
决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
基金份额持有人所持每份富国新能源汽车份额、富国新能源汽车A份额、
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
源汽车份额的基金份额净值和基金份额累计净值、富国新能源汽车A份额与富
基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
基金合同受管辖。
的基金份额参考净值;
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有会召开时间的3个月以后、
决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有约定外,转
该等报酬标准的除外;
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
13)按制作相关账册并与基金管理人核对;
义务;
(三)基金财产的清算
2、召开事由
3、基金的标的指数许可使用费;
3)依照基金合同收腮金管理费以及法律法规或中国证监会批准的其
3)有权出席基金份额持有会的基金份额持有人的权益登记日;
1)依法募集资金;
金份额净值及申购赎回价格、富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额
9)法律法规及中国证监会的和基金合同约定的其他义务。
(12)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过
10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基
他基金合并以特别决议通过方为有效。
转融通;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关不得列入基金费用的项
表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
1
6)按照法律法规和基金合同不需召开基金份额持有会的其他情形。
换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其
基金份额持有会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
份额与富国新能源汽车B份额的基金份额参考净值;
利包括但不限于:
1)认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件;
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清
者富国新能源汽车份额开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每
相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交
行使因基金财产投资于证券所产生的;
1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有会的主持人
13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券及
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据
有的股票总市值的20%;
理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合
份额各自的基金份额不小于在权益登记日富国新能源汽车份额、富国新能源汽车
范围会做相应调整。
1、基金份额持有人的与义务
会议通知的,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
额。
4)销售基金份额;
3)依法转让其持有的本基金上市交易份额,依法申请赎回或在条件允许下
当在前款的市场交易日(或自然日)的次日,将基金资产净值以及富国新能
银行监管机构,并通知基金管理人;
2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场
7)依法接受基金托管人的监督;
4)转换基金运作方式;
5、基金份额持有人出席会议的方式
11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;
(5)单独或合计持有富国新能源汽车份额、富国新能源汽车A份额、富国
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;
2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合
9)变更基金份额持有会程序;
11、按照国家有关和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
富国中证新能源汽车指数
(4)单独或合计持有富国新能源汽车份额、富国新能源汽车A份额、富国
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
募集申请材料-基金合同(草案)
(三)基金收益分配原则
(二)基金资产净值公告、基金份额(参考)净值公告、基金份额累计净值
22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金
金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定
值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
理,分别记账,进行证券投资;
7)召集人需要通知的其他事项。
H=E×年费率/当年
例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动
1、本基金的基金合同生效后,在富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车
(3)对基金财产进行估值和变现;
7、表决
(一)基金合同的变更
基金资产净值的10%;
获得基金合同的费用;
配;
1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
金提供服务的外部机构;
6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
二零一五年三月
限为每季度5万元。指数许可使用费将按照上述指数许可协议的约定进行支付。
(1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关,基金份额持有人的权
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条程序确定和公
施;
富国中证新能源汽车指数分级
上述“(一)基金费用的种类”中第4-11项费用,根据有关法规及相应协
人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有会的主持人应当在会议开始后
份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金
5、基金财产清算的期限为6个月。
B份额两类份额开始上市交易或者富国新能源汽车份额开始办理申购赎回前,基
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例进行变更的,以变更后的规
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符律法规、基金合同和
1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立
6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办
8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
5)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉
性风险、法律风险和操作风险等各种风险;
3、基金的指数许可使用费
任;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
(二)基金合同的终止事由
(一)基金费用的种类
书面意见或授权他人代表出具书面意见;
清算。
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,分别计算富国新能源汽车份额、
2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
中计收,计算方法如下:
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
富国基金管理有限公司
金总份额的三分之一(含三分之一)。
该资产支持证券规模的10%;
事务的行为承担责任;
5)出席或者委派代表出席基金份额持有会,对基金份额持有会审
7)法律法规及中国证监会的和基金合同约定的其他。
保基金财产的安全,其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
证监会允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
在存续期内,本基金(包括富国新能源汽车份额、富国新能源汽车A份额、
11)单独或合计持有富国新能源汽车份额、富国新能源汽车A份额、富国
1、组合
基金合同内容摘要
相反证明,否则提交符合会议通知中的确认投资者身份文件的表决视为
资料15年以上;
报告出具法律意见书;
2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有
宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人
6、基金份额持有会费用;
(一)基金资产净值的计算方法
新能源汽车B份额各自份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
E为前一日的基金资产净值
6)依据基金合同及有关法律监督基金托管人,如认为基金托管人违反
6)不从事任何基金及其他基金合同当事人权益的活动;
富国新能源汽车份额、富国新能源汽车A份额、富国新能源汽车B份额各自基
(2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关,基金托管人的义务包
A份额、富国新能源汽车B份额各自基金总份额的二分之一(含二分之一);若
20)按监督基金管理人按法律法规和基金合同履行自己的义务,基
3、基金托管人的与义务
3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基金合
如法律、行规或监管部门取消或调整上述性,基金管理人在履
基金份额持有会决议分为一般决议和特别决议:
审议、逐项表决。
14)法律法规、基金合同或中国证监会的其他应当召开基金份额持有人
额各自份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前
2)召集人按基金合同约定通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金
证监会的相关)。
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修改、
1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持
休日等,支付日期顺延。
以其他方式转让其持有的富国新能源汽车份额;
4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的
月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有会。重新召集的基金份额持
时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
本基金作为指数基金,需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议
应呈报中国证监会,并采取必要措施基金投资者的利益;
16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎
10)编制季度、半年度和年度基金报告;
10)依据基金合同及有关法律决定基金收益的分配方案;
会的,不影响计票的效力。
27)法律法规及中国证监会的和基金合同约定的其他义务。
(6)基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和
清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
回、转换等的业务规则;
(2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关,基金管理人的义务包
组进行公告。
法律法规或监管机关另有的,从其。
22)法律法规及中国证监会的和基金合同约定的其他义务。
新能源汽车指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%;
6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关外,不得利用基金财产为自
2)更换基金管理人;
国新能源汽车A份额、富国新能源汽车B份额的基金份额持有人进行表决。
4、相关法律法规和中国证监会的其他情况。
3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确
金份额持有人根据其持有的基金份额比例进行分配。
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个日的次日,通过其网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露日的
2)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规或监管部门批准的其
1、基金份额持有会由基金份额持有人或基金份额持有人的授权代
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新
持有会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场
1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
H=E×年管理费率÷当年
格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、富国新能源汽车份额的基
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
4)因相应的法律法规、深圳证券交易所或登记机构的相关业务规则发生变
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.22%的年费率计提。托管费的计
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
3、基金合同生效前的相关费用;
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的债券;
富国新能源汽车B份额各自基金份额少于本基金在权益登记日富国新能源汽车
有效出席的投资者,表面符合会议通知的书面表决意见视为有效表决,表决
派代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
在评级报布之日起3个月内予以全部卖出;
再受相关。
人泄露;
(1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关,基金管理人的包括
(或单位名称)、身份证件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
基金管理人:富国基金管理有限公司
大会的事项。
如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资
额持有会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,
持基金份额持有会,不影响基金份额持有会作出的决议的效力。
4、基金财产清算程序:
10%;
因其退任而免除;
基金托管人承接的;
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有会;
16)按保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
2、基金管理人的与义务
(2)违反向他人贷款或者提供;
友好协商未能解决的,均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为
指数许可使用费按前一日的基金资产净值的0.02%的年费率计提。指数许可
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效,
(2)采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通
9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
四、基金财产管理、运用相关费用的提娶支付方式与比例
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
1)现场开会
富国新能源汽车B份额)不进行收益分配。
7)本基金与其他基金的合并;
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者
份额净值、富国新能源汽车A份额和富国新能源汽车B份额的基金份额参考净
10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。
会决议通过的事项的,应召开基金份额持有会决议通过。对于可不经基金份
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和
括但不限于:
(2)在不违律法规和基金合同约定,以及对基金份额持有人利益无实
表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理
(7)法律、行规和中国证监会的其他活动。
基金份额持有会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
新能源汽车B份额各自份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项
5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提高
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组由基金管理人、基金托
(3)基金托管人认为有必要召开基金份额持有会的,应当向基金管理
12)建立并保存基金份额持有人名册;
基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出
E为前一日的基金资产净值
程序后,可以将其纳入投资范围。
在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行
的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。如上述指数许可使用协议约定
行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣
大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权
9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
份额各自份额10%以上含(10%)的基金份额持有人提议时,应当召开基金份额持有会:
九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
务包括但不限于:
汽车份额、富国新能源汽车A份额、富国新能源汽车B份额各自基金总份额的
(5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
所终止上市的除外;
定为准。法律法规或监管部门取消上述,如适用于本基金,则本基金投资不
权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所的须以特
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
有下列情形之一的,基金合同应当终止:
额持有会应当有代表三分之一(含三分之一以上)富国新能源汽车份额、富
指定媒介公告。
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
议事项行使表决权;
11)在基金合同约定的范围内,或暂停受理申购与赎回申请;
(3)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
他费用;
4)上述第3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出
3、基金合同约定的其他情形;
股、备选成份股、固定收益资产(国债、金融债、企、公司债、次级债、可
大会的决议。生效的基金份额持有会决议对全体基金份额持有人、基金管理
1)会议召集人按基金合同约定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布
9、证券/期货账户开户费用、账户费用;
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新
能源汽车A份额与富国新能源汽车B份额的基金份额参考净值。基金管理人应
2、基金托管人的托管费;
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决
份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理
2)办理基金备案手续;
3、会议召集人及召集方式
基金份额持有人持有的每一基金份额在其对应的份额级别内拥有平等的投票权。
书面要求召开基金份额持有会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
8、计票
在基金募集期结束后30日内退还基金认购人;
(二)投资
到会者在权益登记日持有的有效的富国新能源汽车份额、富国新能源汽车A份
14)依据基金管理人的指令或有关向基金份额持有人支付基金收益和赎
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
资降低基金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合
机关监督下形成决议。
应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金
2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价
亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金
效的富国新能源汽车份额、富国新能源汽车A份额、富国新能源汽车B份额各
(6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
25)执行生效的基金份额持有会的决议;
见的计票效力。
1、基金管理人的管理费
告。基金份额持有会通知应至少载明以下内容:
标的指数供应商根据相应指数许可协议变更标的指数许可使用费率和计算
除外。法律法规另有的,从其。
金财产相互;对所托管的不同的基金分别设置账户,核算,分账管理,
八、争议解决方式
5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责
金托管人追偿;富国中证新能源汽车
由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理
公告
公场所和营业场所查阅。
1)分享基金财产收益;
各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经
理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
7、基金的证券/期货交易费用;
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据
H为每日应计提的指数许可使用基点费
3)在法律法规和基金合同的范围内调整富国新能源汽车份额的申购费
算方法如下:
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
2)通讯开会
市。仲裁裁决是终局的,并对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
五、基金财产的投资方向和投资
3、基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日(或自然日)基
基金财产的损失;
12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东,为基金的利益
2)参与分配清算后的剩余基金财产;
提起诉讼或仲裁;
人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基
施其他法律行为;
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
并报中国证监会备案。
基金份额持有会可通过现场开会方式、通讯开会方式及法律法规、中国
4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理
7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关另有外,
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互,对所管理的不同基金分别管
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的进行;如果基金管理
(1)现场开会
(9)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证
6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有会。重新召集的基金份
但不限于:
动而应当对基金合同进行修改;
(七)基金财产清算账册及文件的保存
募集申请材料-基金合同(草案)
人所代表的富国新能源汽车份额、富国新能源汽车A份额、富国新能源汽车B
法规及基金合同的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有
现金或到期日在一年以内的债券不低于基金资产净值的5%。
回购到期后不展期;
H为每日应计提的基金托管费
果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有会决议时,必须将公证书全
(1)议事内容及提案权
6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在时间发出,并且保
括但不限于:
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有的除外;
基金份额持有会决定的事项自表决通过之日起生效。
