关于国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金所持有停牌股票的风险提醒通知布告？新能

因为近期 A 股市场波动较大，截至 2015 年 9 月14日收盘，TMTB份额的基金份额净值接近基金合同商定的不按期份额折算阈值，在此提请投资者亲近关心TMTB份额近期基金份额净值的波动环境，并可能呈现的风险。

国泰基金办理无限公司

为此，本基金办理人提醒如下：

特此通知布告。

一、因为TMTA份额、TMTB份额折算前可能具有折溢价买卖景象，不按期份额折算后，TMTA份额、TMTB份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场买卖的投资者留意高溢价所带来的风险。

三、TMTA份额表示为较低预期风险和较低预期收益的特征，在不按期份额折算后，原TMTA份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征TMTA份额变为同时持有较低风险收益特征TMTA份额与较高风险收益特征的国泰TMT50份额的环境，因而，原TMTA份额持有人预期收益实现的不确定性将会添加。此外，国泰TMT50为深证TMT50指数的根本份额，其份额净值将随市场涨跌变化，因而原TMTA份额持有人还可能会承担因市场下跌而蒙受丧失的风险。

二、TMTB份额的买卖价钱，除了有份额净值变化的风险外，还会遭到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响，可能使投资人面对丧失。

本基金办理人的其他主要提醒：

（2）若有疑问，请拨打本基金办理人客户办事德律风，或登录本基金办理人网站（）获取相关消息。

近期，国泰基金办理无限公司（以下简称“本基金办理人”）旗下国泰深证TMT50指数分级证券投资基金之B类份额（场内简称：TMTB，基金代码：150216）二级市场买卖价钱持续大幅下跌，2015年9月11日，TMTB份额在二级市场的收盘价为0.460元，相对于当日0.4010元的基金份额净值，溢价幅度达到14.71%。截止2015年9月14日，TMTB份额二级市场的收盘价为0.414元，较着高于基金份额净值，投资者若是盲目投资，可能蒙受严重丧失。

一、按照深圳证券买卖所的相关营业法则，场内份额数将取整计较（最小单元为1份），舍去部门计入基金资产，持有极小数量国泰TMT50份额、TMTA份额、TMTB份额的持有人具有折算后份额由于不足1份而被强制归入基金资产的风险。

三、截至2015年9月14日收盘，TMTB份额的基金份额净值接近基金合同商定的不按期份额折算阈值。不按期份额折算后，TMTB份额的溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场买卖的投资者留意高溢价所带来的风险。

五、截至本通知布告披露日，国泰深证TMT50指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的严重消息。本基金办理人仍将严酷按照相关和要求，及时做好消息披露工作。

一、本基金已于2015年8月27日起，对所持有的持久停牌股票等估值日没有市价,且潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的股票,估值方式由按买卖所收盘价调整为指数收益法。

国泰基金办理无限公司

2015年9月15日

三、本基金将按照基金合同及法令律例的相关要求，无效节制偏离度和误差，并在建仓期内完成建仓，以达到无效标的指数的目标。

按照《国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）关于基金不按期份额折算的相关商定，当国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）之B类份额的基金份额净值小于或等于0.2500元时，国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金之根本份额（基金简称：国泰TMT50，基金代码：160224）、TMTA份额（场内简称：TMTA，基金代码：150215）、TMTB份额（场内简称：TMTB，基金代码：150216）将进行不按期份额折算。

四、其他需要提醒的事项：

六、基金办理人许诺以诚笃信用、勤奋尽责的准绳办理和使用基金资产，但不基金必然盈利，也不最低收益。投资者投资于本基金前应当真阅读本基金的基金合同和招募仿单等相关法令文件。 敬请投资者留意投资风险。

投资者若但愿领会基金不按期份额折算营业详情，请本基金的基金合同及《国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金招募仿单》或者拨打本基金办理人客服德律风：。

二、相对于本基金的标的指数，因为停牌股票的收益特征与大盘指数的相关性较大，可能会因而发生必然的误差。此类误差会跟着后续基金规模的扩大，或者相关停牌股票复牌后卖出而逐步消逝。

三、本基金办理人许诺以诚笃信用、勤奋尽责的准绳办理和使用基金资产，但不基金必然盈利，也不最低收益。投资者投资于本基金前应当真阅读本基金的基金合同和招募仿单等相关法令文件。敬请投资者留意投资风险。

国泰基金办理无限公司

五、本基金办理人许诺以诚笃信用、勤奋尽责的准绳办理和使用基金资产，但不基金必然盈利，也不最低收益。投资者投资于本基金办理人办理的基金时应当真阅读《基金合同》、《招募仿单》等法令文件，并留意投资风险。

2015年9月15日

国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金可能发生不按期份额折算的风险提醒通知布告

国泰基金办理无限公司（以下简称“本基金办理人”）办理的国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金（基金代码：160225，以下简称“本基金”）由中小板300成长买卖型式指数证券投资基金（以下简称“中小成长ETF”）转型而成。本基金目前已处于特定申购期内，针对本基金目前仍持有的转型前中小成长ETF基金的相关停牌股票，本基金办理人出格提醒如下：

二○一五年九月十五日

二、为折算期间本基金的平稳运作，基金办理人可按照深圳证券买卖所、中国证券登记结算无限义务公司的相关营业暂停TMTA份额与TMTB份额的上市买卖以及国泰TMT50份额的申购、赎回等相关营业。届时本基金办理人将会对相关事项进行通知布告，敬请投资者予以关心。

四、截至本通知布告披露日，国泰深证TMT50指数分级证券投资基金运作一般。本基金办理人仍将严酷按照法令律例及基金合同进行投资运作。

国泰深证TMT50指数分级证券投资基金B类份额买卖价钱波动提醒通知布告

针对不按期份额折算可能带来的风险，基金办理人出格提醒如下：

特此通知布告。

二、TMTB份额表示为高预期风险、高预期收益的特征，不按期份额折算后其将恢复至初始杠杆程度。

（1）本基金特定申购期自2015年8月27日起至2015年9月25日止，期间只申购，不赎回。请投资者留意投资风险。具体放置详见本基金办理人发布的相关通知布告。

一、TMTB份额表示为高预期风险、高预期收益的特征，因为TMTB份额内含杠杆机制的设想，TMTB份额净值的变更幅度将大于国泰深证TMT50指数分级证券投资基金之根本份额（基金简称：国泰TMT50，基金代码：160224）净值和TMTA份额（场内简称：TMTA，基金代码：150215）的份额净值的变更幅度，即TMTB份额的波动性要高于其他两类份额，其承担的风险也较高。TMTB份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担分歧程度的投资风险。

四、因为触发折算阈值当日，TMTB的份额净值可能已低于阈值，而折算基准日在触发阈值日后才能确定，此折算基准日TMTB的份额净值可能与折算阈值0.2500元有必然差别。

特此通知布告。