发行]宝盈先进：更新招募说明书（2017年1月西南石油大学设备处

员会证监许可【2014】1244号文注册募集。

办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈先进制造灵活配置混合型证

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

成立日期：2001年5月18日

2.22万亿元，

在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义：

7月起至今，在宝盈基金管理有限公司工作，曾任总经理办公室主任、机构业

人的和义务，应详细查阅基金合同。

资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制

2014年

权限和程序责成相关部门落实。

3月至

投资基金、宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新兴产业灵活配置

1959年生，中员，经济师。

公司监察稽核部定期对公司的内部控制进行总结，并出具专题报告，并报公

2015年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计

②实行员工绩效管理；

究员、总经理办公室主任，现任副总经理、董事会秘书、专户投资部总监、投资

信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户

7月

3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金

2013

张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国

管理公司内部控制指导意见》等法律法规及《宝盈基金管理有限公司章程》，制

1月至

“三综合”建设取得新进展，综合性网点

12、《运作办法》：指中国证监会

金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。

 

陈赤先生，董事，

10月在四川

第二部分释义

第九部分基金的投资

汪钦先生，董事，1966年生，中员，经济学博士。曾就职于中国人民

41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

9月

定，以及《宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“合

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

督稽核工作职权和能力。

15层

8家分行物理渠道全面转型创新试点，点、旗舰型、综合型和轻型网点

公司各项制度的制订必须满足以下几个要求：

股份有限公司副总经理、国信证券股份有限公司研究所所长、长城基金管理有限

部门的根据业务的需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、

23.08%，客户金融资产总量增长

3月至

②强化内部监督系统职能，从公司不同角度对公司不同层面进行持续监督、

10

（8）除按本基金管理人制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票投

“《销售办法》”）、《证券投资基金

④建立计算机系统的日常和管理，同一人同时掌管操作系统口令和

人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

直销机构：宝盈基金管理有限公司

①制定公司危机处理方案，对突发事件和灾难风险进行提前防范；

12月

10%

投资运作的合规性和投资性等方面进行评价，报送中国证监会。

组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

中证

本招募说明书阐述了宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金的投资目

易量占比达

2003年任厦门市博亦投资咨询有限公

③加强对账户、注册登记资料的管理；

（5）、干扰、或严重影响中国证监会依法监管；

 

公司的监督系统、决策系统、业务执行系统包括公司对人、财、物的管理、

2月，在

IT

2001年

0.28%；营业收入

30灵活配置混合型证券投资基金、

请购买基金份额的行为

基金份额，并及时公告。

票代码

①建立销售规则和销售人员资格标准；

10月在中铁八局集团公司任总会计师、总法律顾问、集团公司专家委

（2）违反法律法规、基金合同或托管协议；

第十一部分基金的财产

（3）性原则：公司根据业务的需要设立相对的机构、部门和岗位；

4月在中铁二局机筑公司财务

第七部分基金合同的生效.........................................................................................................37

陈若劲女士：宝盈基金管理有限公司固定收益部总监、宝盈增强收益债券型

第十七部分风险................................................................................................................80

17日,有关财务数据和

（6）玩忽职守、职权；

1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作

有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明

注册地址：深圳市深南大道

（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的

（3）对员工行为操守的控制必须包括：

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

⑤建立电子信息系统的安全和保密制度，电子信息数据的安全、真实和

第十四部分基金收益与分配.....................................................................................................71

登记并存续或经有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

书做出任何解释或者说明。

（3）符合全面、审慎、适时性原则；

①实行全员劳动合同制；

修改

35、日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

24日第十二届

资人的合称

...................................................................................................................6

联系人：梁靖、李依

果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。

（2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋

8日实施

2014年

⑩严格的信息资料的传递、保管、制度。

施，并按决策程序报批。

第二十三部分招募说明书存放及查阅方式...........................................................................131

④加强对有关账户、注册登记信息的传递管理。

段鹏程先生：宝盈基金管理有限公司研究部总监，鸿阳证券投资基金基金经

 

建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和

动：

②新产品推出前应进行充分的可行性论证，进行风险识别，提出风险控制措

资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈货币市场证券投资基金、宝盈

（2）对人力资源管理的控制主要包括：

日期

目录

②实行门禁制度；

为公司规范、稳健运作，有效防止和化解公司经营过程中的风险，最大

式基金份额的期限不得少于

点持续检验。

1989年

26日）。

5月

⑥严格计算机交易数据的授权修改程序，建立电子信息数据的定期查验制

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

他受托资产财务以及基金之间、受托资产之间财务相互的原则制定会计制

1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进

①建立不同层次的监督系统，各层次依据各自的授权范围实施监督；

金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

12

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的申

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

18

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同的条件要求

商业银行之一。截至

废止应该遵循相应的程序，后者的内容不得与前者相。

基金投资内容、基金投资计划等信息；

19、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内

团体或其他组织

彭敢先生：宝盈基金管理有限公司总经理助理、投资部总监、宝盈资源优选

10层

（11）对监督系统的控制包括：

容、基金投资计划等信息；

注册资本：10000万元人民币

7月至

75%的股权，中国对外经济贸易信托有限公司持有

（1）越权或违规经营；

 

持基金份额销售机构的操作

徐加根先生，董事，1969年生，中员，西南财经大学教授。1991

7月，在中国对外经济贸易信托有限公司基

9.59%；客户贷款和

 

2,289亿元，增长

完整，并能及时、准确的传递到各职能部门；

有关要求进行申报。

第二部分释义............................................................................................................................2

18.35万亿元，较上年增长

7月，在中国对外经济贸易信托有限公司资产管理三

一、基金管理人概况

垫款总额

（4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

（12）对突发事件和灾难风险的控制包括：

4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理

1978年

15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有并承担义

监察稽核部定期或不定期对公司制度进行检查、评价。监察稽核部的报告报

员会；现任中铁信托有限责任公司总经理。

个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

①新产品开发必须符合国家法律、法规的；

（3）实现公司稳健、持续发展，股东权益；

2

至

1998

（4）授权、监督、报告、反馈主线明确；

及颁布机关对其不时做出的修订

.............................................................................................................23

19

32.94%。非金融企务融资工具累计承销

（9）对财务控制的内容包括：

中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格

监、专户投资经理。

人并不以在基金合同面签章为必要条件。基金合同当事人应按照《基金法》、

银行品牌

 

2001

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同

1日实施的《证券投资基金销售管理办法》

3月

3、公司内部控制制度体系及管理

客户服务统一咨询电话：（全国统一，免长途话费）

“中国最佳银行”、《财资》

25%的股权。

作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称

2016年

14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

业务部、机构业务部、市场营销部、电子商务部、基金运营部、信息技术部、监

他法律行为；

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

（1）授权制度贯穿于公司经营活动的始终。公司授权控制主要内容包括：

2000强中位列第二。

兴证券有限责任公司工作；2003年

券投资基金基金经理、宝盈战略沪港深股票型证券投资基金基金经理。

 

常务委员会第十四次会议《常务委员会关于

发展部任总经理。

2004

1日

（5）公司最重要的资本：公司声誉。

②电子信息系统的项目立项、设计、开发、测试、运行和整个过程实施

行，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行

1954年

张栋先生，董事，

成立时间：2001年

9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码

落实。

1995年至

10个职能处室，在上海设有投资托管服

10、《销售办法》：指中国证监

2015年度全球企业

金份额发售公告》

①公司根据国家颁布的会计准则和财务通则，严格按照公司财务和基金及其

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

④做好对销售、客户服务信息资料的管理工作。

28日第十一届常务委员会第

.........................................................................................................64

14

2013年

2015年

20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合

将在一定程度上增加基金的信用风险和流动性风险。

1996年在中国石化湖北化肥厂工作；1996年至

7月至

构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

1977年生，硕士研究生。

中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险

25号

的各项职责，切实资产持有人的权益，为资产委托人提供高质量的托管

度；

守的行动指南；执行内部控制制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或

局股份公司任财会部部长，中铁二局集团专家委员会财务组组长；

（2）监事会

（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关，

1999年，在西南财经大学

43、系统内转托管：基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内

6.09%，其中，利

办法》及相关法律法规可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

第十九部分基金合同的内容摘要.............................................................................................85

第四部分基金托管人

理。

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长

危机处理方案，尽快排除风险，使公司的经营活动恢复正常。

1、基金或本基金：指宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金

贺颖奇先生，董事，1962年生，中员，管理学博士。1986年至

工作；2003年

1988年

和投资人共同遵守

察稽核部、公司财务部、人力资源部和总经理办公室等19个部室及办事处、

情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国

（4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；

1

灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

（8）对资讯控制的内容包括：

5月，在山西中化寰达事业有限责任公司任总经理；2009年

国境外的机构投资者

金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值

基金管理人本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

会厦门特派办上市公司监管处；2001至

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

月至

 

中国建设银行自

建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

 

⑥明确的报告体系、监督和反馈体系；

程度基金持有人的权益，根据《基金法》、《运作办法》、《证券投资基金

1月，在中国对外经济贸易信托有限公司资产管理一部工

年

是制定各项规章制度的基础和依据。

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

⑤实行统一采购和招标制度；

征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，判断市场，对认购（或申购）

本基金管理人是经中国证监会证监基金字【

张力铮，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、

是约定基金合同当事人之间、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取

采取有效措施，防止违法行为的发生；

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

公司副总经理。2010年

重要提示

定《宝盈基金管理有限公司内部控制大纲》，作为公司经营管理的纲领性文件，

（1）董事会

净利润

加入宝盈基金管理有限公司，历任监察稽核部总监助理、副总监、总监，

基金、宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长混合型证券投资

申购款及其他资产的价值总和

5月至

经理。

2、内部控制原则

2003年在大学经济管理学院管理学博士后流动站从事博士后研究

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

 

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

（4）有效性原则：内部控制制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵

财务指标领先同业。

投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像；业务信息由专职信息披

跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，成功实现绝大多数主要快捷

 

8月

的行为

住所：市西城区金融大街

学习；1999年至今，在西南财经大学任教，现任西南财经大学金融创新与产品

金鸿阳；二十一只式证券投资基金：宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资

2004

公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一

5月至

2016年一季度末，中国建设银行已托管

2013年

（6）对销售和客户服务的控制主要包括：

“《运作办法》”）、

7月至

1、基金管理人基本情况

1972年生，中员，金融学博士。

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

（5）依照法律、行规有关，由中国证监会的其他行为。

③建立导向明确、惩并举、罚分明的考核制度；

基金管理人：宝盈基金管理有限公司

⑤基金经理的选拔、考核、激励制度；

12月

④公司应对授权建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修

会

4、基金合同或本基金合同：指《宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基

最佳托管银行”。

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

1号楼

（二）监督流程

2.15万个，综合柜员占比达到

本招募说明书依据《中华人民国证券投资基金法》（以下简称“《基金

对各种委托资产的管理和基金的发起、设立、销售、投资、清算、宣传等内容。

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称

1998至

11月至今在中铁信托有限责任公司任副总

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼或者实施其

本基金可以参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债发行人为中小

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

六、基金管理人的内部控制制度

联系电话：(010)67595096

③严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，自觉遵守国家财税制度

28日第十届常务委员会第

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、性陈述或重大遗

（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

2003年

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《宝盈先进制造

②公司实行法人授权负责制，公司各业务部门、各级分支机构在其的业

10月在中铁二

9月

管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获突

9

转型业务快速增长。信用卡累计发卡量

破，继伦敦之后，再获任、智利人民币清算行资格；上海自贸区、新疆霍尔

15日颁布、同年

理部经理；1997年

第二十一部分基金份额持有人服务.......................................................................................127

第二十部分基金托管协议的内容摘要...................................................................................108

盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基金。

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

1992年，在大学经济系任教；

公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管

T日起第

7月至今，在中国对外经济贸易信托有限公司投资

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉

飞秒光电科技（西安）有限公司光通信事业部任总经理助理；

月至

5月在中国人民银行成都市支行解放中办事处工作；1985年

4月生，中山大学经济学硕士。2007年

销售、投资人服务及其利益、公司财务会计、基金会计等重要的业务进行重

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

重点检验的原则，对投资管理、产品设计、基金及其他资产管理业务的

“中国

100指数增强型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金、

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

年，任厦门建发信托投资公司海滨证券营业部投资信息部主任；1997至

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的利益；

7月加入宝盈

微、非上市企业，存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透

2003年

础产业部任总经理；2016年

①做好账户管理工作；

券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

信息披露管理办法》（以下简称

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控

④确保任何部门和人员不得、、内部监督工作；

5月任西南财经大学公共与行政管理学院教研室副主任；1998年

15.39%，主要

2007年起，托管部连续聘请外部会计

张新元先生：宝盈基金管理有限公司总经理助理、创新业务部总监、投资经

分行科技处、华安证券有限公司深圳总部投资银行部、资产管理总部。2001年

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

（三）基金托管业务经营情况

 

6月至

任大学会计研究所党支部，副教授；2010年

 

中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工

公司实行内部控制的目标是：

行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事

6月开始任衡平信托投资有限责任公司总裁

1000强”中，以一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》

④建立系统的培训制度，不断提高员工的综合素质。

115号投行大厦

2004年

葛俊杰先生，副总经理，

五次会议通过，经

11月

5月，在

组织形式：股份有限公司

2009年至今连续六年被国际权威《全球托管人》评为

52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

分明；

2005年

17日

基金管理有限公司，历任研究部核心研究员、宝盈泛沿海区域增长混合型证券投

一、基金托管人情况

10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份

“中国最佳银行”及《企业

T日)

53、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种

（二）内部控制组织结构

13.67万亿元，增长

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行规、规范性文件、

2、基金管理人：指宝盈基金管理有限公司

司周口营业部、民生证券有限责任公司周口营业部、长城基金管理有限公司。2011

2012年

2001】9号文批准发起设立，现

“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完

宝盈祥瑞养老混合型证券投资基金、宝盈科技

时，基金份额持有人的权益。

45、巨额赎回：指本基金单个日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数

张建华女士，监事，1969年生，高级经济师。曾就职于四川新华印刷厂、

将基金份额兑换为现金的行为

第四部分基金托管人

经营方针、经营等内部的变化和国家法律、法规、政策等外部的改

科任职，历任副科长、科长、总会计师；2001年

 

11月成都工商信托投资有限责任公司任职，

（7）对注册登记的控制主要包括：

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债

制商业银行，总部设在。本行于

截至

建立严密的会计控制体系；

88%。启动深圳

务、财务、人事等授权范围内行使相应的经营管理职能；

2005年

司总经理；2003至

资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核

个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制

第二十二部分其他应披露事项...............................................................................................129

合型证券投资基金基金经理、宝盈祥泰养老混合型证券投资基金基金经理。

理层对内部控制制度的有效执行承担责任。

1966年生，中员，经济学博士。

7月，在中化石油有限公司油品销售南方事业部任副总经理；

年

2002年

值和基金份额净值的过程

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

（2）基金份额持有人、资产委托人的权益不受；

改。

③建立客户服务标准，做好客户服务工作；

7月至

息净收入增长

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为宝盈基金管理有

混合型证券投资基金、宝盈祥泰养老混合型证券投资基金、宝盈优势产业灵活配

2016年

②确立科学的投资，决策过程必须标准化、程序化、科学化；

17

范基金管理人所管理的式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人

2010年

构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

四、基金管理人职责

财资》

证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规，

施。公司各机构、部门的制度及其实施细则由各机构、部门负责人依据公司章程

股票型证券投资基金基金经理。

n个工作日(不包含

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

检查，确保公司各项经营管理活动有效运行；

治理委员会）和产品委员会，并设置权益投资部、固定收益部、专户投资部、量

34、T+n日：指自

等

计学院任副教授。兼任福建星网锐捷公司董事。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为

年

11月起任宝盈基金管理有限公司总经理。

6

（13）以不正当手段谋求业务发展；

7.17万亿元，增长

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

和财经纪律；

加权平均净资产收益率

不同交易账户之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管

理学院从事教学与研究工作。现任厦门大学管理学院教授、博士生导师，厦门大

.................................................................................................................33

办公地址：深圳市福田区福华一115号投行大厦10层

赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行

4、内部控制基本要点

理、宝盈科技

名称：宝盈基金管理有限公司

1999

2、基金经理简历

沪港深股票型证券投资基金、宝盈战略沪港深股票型证券投资基金、宝

公司内部部门和岗位的设置必须权责分明；

21日经中国证券监督管理委

公司总经理和督察长，总经理向有关机构、部门提出修改意见，由相关机构和部

③全面推行监督、检查工作的责任管理制度，严格监督人员的惩制度；

长

第十三部分基金费用与税收.....................................................................................................69

 

基金的意愿、时机、数量等投资行为作出决策。投资人在获得基金投资收益

4月，在大学会计研究所从事教学与科研工作，

第八部分基金份额的申购与赎回.............................................................................................39

核报告，并报全体董事。董事会对报告进行讨论，并将讨论结果委托公司总经理

化投资部、海外投资部、研究部、创新业务部、集中交易部、产品规划部、渠道

联系人：王中宝

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

 

曾任宝盈中证

36、时间：指日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

6

运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

存续期间：持续经营

（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

历任部门经理、总经理助理；

变及时进行修改和完善。

张瑾女士，督察长，1964年生，工学学士。曾任职于中国工商银行安徽省

⑧实行集中交易制度；

本基金（以下简称“本基金”）于

6月在和

④强化财产登记保管和实物资产盘点制度；

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

8

得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的

①股东会、董事会、监事会、经营管理层必须有明确的授权制度，确保权责

67.36%；托

和内部控制大纲提出议案，根据公司制度的审批程序审批后实施。

代表人：王洪章

“中国最佳银行”等大。本集团在英国《银行家》

中国建设银行成立于

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

明确的责任管理，严格划分软件设计、业务操作和技术等方面的职责；

33、T日：指销售机构在时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

10月至

③各项经济业务和管理程序必须遵从公司制定的操作规程，经办人员的每一

和收益作出实质性判断或，也不表明投资于本基金没有风险。

第五部分相关服务机构

2014年

1999年，借调中国证监

7月至

6个月（货币基金除外），，并应按照法规或监管机关

8月

张新元先生，员工监事，1973年生，硕士。曾就职于黄河证券有限责任公

7日颁布、同年

2014

份额持有人谋取最大利益；

8,074万张，消费交易额

格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投

2月，在中国中化股份有限公司工程管理部控制部任副经理；2011

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

代表人：李文众

第十六部分基金的信息披露.....................................................................................................74

13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

基金、宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金、宝盈增强收益债券型证券投

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

26.98%，资本充足率

29、基金合同终止日：指基金合同的基金合同终止事由出现后，基金财

日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的

（三）内部控制制度及措施

的稳健运行，基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及

 

 

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

同”或“基金合同”）编写。

09月

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

10月

球金融》

2011年

2000年

④投资和投资制度；

度、财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点

 

2001年，在厦门大学管理学院任教；

第一部分绪言

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

①根据国家有关法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严

（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段市场价格，

告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。

5月至今，在国家会

港、山东航空、莱宝高科的董事。

8月至

1995至

2003年

基金管理人对内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检验。

人

（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业

1.45万个，综合营销团队

（2）符合公司业务发展的需要；

整、。

②建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督；

作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽

师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

23日至

10月在中铁二局机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职，历任助理会计

1.30%，

汪钦先生：宝盈基金管理有限公司总经理。

...........................................................................................................132

等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的

2002年

7月，在中化石油有限公司炼化事业部任高级项目经理；2010年

第一部分绪言............................................................................................................................1

④员工不得购买股票或投资封闭式基金。员工购买式基金的，持有

资基金基金经理助理，现任宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金、宝盈核

第十五部分基金的会计和审计.................................................................................................73

2003年

（1）依照有关法律、法规和《基金合同》的，本着谨慎的原则为基金

券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。本基金投资于证券

李文众先生，董事长，

15

7、基金份额发售公告：指《宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金基

制大纲和公司基本制度的制定与修订由公司总经理提出议案，报董事会通过后实

代理协议，代为办理基金销售业务的机构

5,316亿元，承销额市场领先。资产托管业务规模

11月

度、岗位职责、业务操作流程，可以托管业务的规范操作和顺利进行；业务

16、个人投资者：指依据有关法律法规可投资于证券投资基金的自然人

年

（11）贬损同行，以提高自己；

②成立危机领导小组和危机处理工作小组，当发生突发事件和灾难时，根据

 

“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规的规

支付业务的全行集中处理。

及其他媒介

4.65%，手续费及佣金净收入增长

不得超过

10.67%；客户存款总额

（2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

100指数增强型证券投资基金基金经理（2013年

办公地址：深圳市福田区福华一

学中国资本市场研究中心主任，厦门大学管理学院财务学系副主任。兼任厦门空

1号院

办公地址：市西城区闹市口大街

作；2014年

有股东包括中铁信托有限责任公司和中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁

（3）其他高级管理人员

资；

7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

银行河南省分行教育处、海南港澳国际信托投资公司证券部，历任三亚东方实业

信托有限责任公司持有本公司

持“以客户为中心”的经营，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人

17.27%，成本收入比

7

11月至

公司章程的修改须经股东会审议通过并报监管部门批准后实施。公司内部控

4、上述人员之间不存在近亲属关系。

2月至

（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

年，任厦门建发信托投资公司投资银行部经理；

葛俊杰先生：宝盈基金管理有限公司副总经理、董事会秘书、专户投资部总

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售

明度不足等特点。投资中小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险，这

注册地址：深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层

2007年

司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

②加强对交易与非交易过户的注册登记过户；

（一）监督方法

告的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

价，并负责落实有关事项。

（一）基本情况

⑨标准化、程序化的业务流程；

4、基金经理承诺

但不本基金一定盈利，也不最低收益。

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

年

8日颁布、同年

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

2015年“世界

项工作必须是在业务授权范围内进行；

代表人：李文众

5

12月至

601939)。

与实际业务操作人员相互制；

2、基金管理人股权结构

4.62%。平均资产回报率

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

市场秩序；

经理。

3月在四川省信托投资公司人事部任职；1999年

21

联系人：田青

总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行

⑦实行空间隔离制度（防火墙制度）；

4月

第三部分基金管理人

 

五、基金管理人承诺

③强化电子信息系统的相互牵制制度，建立系统设计、软件开发等技术人员

（5）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、

 

市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资人认购

电话：或

（5）与职责、考核、惩相对应。

（12）在息披露和广告中故意含有虚假、、欺诈成分；

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

30日。本招募说明书（更新）中基金投资组合报

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

成都科力风险投资公司、成都工商信托有限公司、衡平信托有限责任公司。现任

总经理：汪钦

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，

16

9月

①研究工作应保持、客观；

数量达

...............................................................................................................63

三、主要人员情况

基金合同及其他有关享有、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有

122项，并独家荣获美国《环

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

6月

投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

 

律法规以及基金合同，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资

上海办事处。

③对公司办公电话进行录音；

3月至

部任总经理；2014年

①制定公司员工行为守则，规范员工的行为；

③制定纪律程序，建立举报制度；

23、销售机构：指宝盈基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

中铁信托有限责任公司金融同业部总经理。

二、基金托管人的内部控制制度

11、《信息披露办法》：指中国证监会

2014年

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

95.58%，较上年提升

师、会计师、财务主管；1989年

12月至

2002年

 

限公司或接受宝盈基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

第二十四部分备查文件

核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有行使监

数据库管理系统口令；

二、证券投资基金管理情况

2013年

业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

22

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民国境内

46、元：指人民币元

1,000万以上的私人银行客户数量增

行以下职责：

国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值

务过程和业务环节，并适用于公司每一位员工；

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

9、召集基金份额持有会；

（4）公司对研究、投资与交易的控制必须包括：

12、中国证监会的其他职责。

度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、

根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的，本基金管理人应履

②加强对代销商的监督管理；

2016年

第五部分相关服务机构

多项核心指标继续保持同业领先。金融资产

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

证券投资基金基金经理、宝盈货币市场证券投资基金基金经理、宝盈祥瑞养老混

传真：

司总经理办公会讨论。公司总经理根据办公会议意见，并依据大纲中的有关

⑤建立道通畅的报告、反馈系统。

算处、跨境托管运营处、监督稽核处等

.................................................................................................................62

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

6、招募说明书：指《宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运

1997年

584只证券投资基

3月，在中化进出口总公司投资部任项目经理；2002年

景开强先生，董事，1958年生，硕士研究生，高级会计师。1985年

二零一七年一月

④实行电脑系统权限管理。

配收益；

2000年

行存款利息、已实现的其他收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

会的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

1、公司高级管理人员

3

日

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

一、基金份额销售机构

3月，在中化国际（控股）股份有限公司冶金能源事业总部任项目经理；

第十二部分基金资产估值

第十部分基金的业绩

第三部分基金管理人

取利益；

中国化工进出口总公司资产管理部投资一部任副总经理；2001年

10月在联合交易所挂牌上市(股

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

（15）其他法律、行规以及中国证监会的行为。

6、基金管理人关于内部控制制度声明

7

2013年

办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，

混合型证券投资基金基金经理、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经

年

理、宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈医疗健康沪港深

价，对重点项目实行定期和不定期的检查、评价，对检查、评价结果出具专题稽

18日

11

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

2009年

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈医疗健康

6月

公司风险管理委员会、督察长对公司的内部控制实行全方位的定期检查、评

10.49万亿元，增长

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资

3、本公司投资决策委员会的姓名和职务如下：

公司网站

.................................................................................................................50

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

220余人。自

2月至

（10）对电子信息系统控制包括：

年

制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：

标、投资、投资策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书取得基金份额的投资

业监管规章和本行内有关管理，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务

2005年任深圳证券交易所研究员；2005至今，在厦门大学管

电话：

净值表现截止日为

设计研究所副所长。

年

（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。

1973年生，硕士。曾任职于深圳市外事办公室、

格制定电子信息系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度；

的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风

总经理：汪钦

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、宝盈先进制造灵活配置混合型证券

2001年

①实行保密制度，对信息资料分密级进行管理；

（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；

37、《业务规则》：指《宝盈基金管理有限公司式基金业务规则》，是规

12月在中国工商银行成都市信托投资公司任职，先后担任委托代理部、证券管

2010年

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

张小仁先生，1981年

（一）内部控制目标

部和中国建设银行市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务

6月至

的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体引发

（二）主要人员情况

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

13

（1）符合国家法律、法规和监管部门的有关；

基金更新招募说明书

6月

7月

4

5、持续的控制检验

3个月

务上海备份中心，共有员工

传真：

省信托投资公司峨眉山办事处任总经理助理，2000年

7.55个百分点；同时推广账号支付、手机支付、

2016年

三十次会议修订，自

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

1997

险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人提醒投资人基

作。利用自行开发的

置混合型证券投资基金基金经理、宝盈策略增长混合型证券投资基金基金经理。

9、《基金法》：指

物理与电子渠道协同发展。营业网点

宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规及基金合同的条件，

深圳市金融发展服务办公室。2007年加入宝盈基金管理有限公司，曾任研

38、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

939)，于

1985

所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没

申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的

30日，本基金管理人共管理一只封闭式证券投资基金：基

6008号深圳特区报业大厦

变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

宝盈基金管理有限公司

 

③明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度；

第六部分基金的募集

年至

6,052亿元，增长

2003年

18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

屈文洲先生，董事，

第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.........................................................83

助理兼研究发展部总经理，现任中铁信托有限责任公司副总经理兼董事会秘书。

2015年末，本集团资产总额

书》及其定期的更新

20

1日起实施，并经

等七部法律的决定》修改的《中华人民国证

1、内部控制目标

5.96%。

户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

年

⑦指定专人负责计算机病毒防范工作，建立定期病毒检测制度等。

②定期对公司员工进行职业培训；

（5）对新产品开发的控制主要包括：

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

务部总监，现任宝盈基金管理有限公司总经理助理、创新业务部总监、投资经理。

据需要进行制度调整。

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

成立时间：2004年

信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行省分行营业部、

30灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈睿丰创新灵活配

6、编制季度、半年度和年度基金报告；

门负责落实。各机构、各部门定期对涉及到本机构、本部门的制度进行检查和评

.................................................................................................................19

⑥制定完善的会计档案保管和财务交接制度等。

在出现新的市场、新的金融工具、新的技术应用、新的法律法规等情况

会

2、办理基金备案手续；

下，风险管理委员会和督察长应组织对公司的内部控制制度进行相关检查，并根

2003年

不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、

（1）公司经营管理的合规性；

违反规章的；

2001年至

公司设置投资决策委员会、风险管理委员会、信息技术治理委员会（简称

家有关法律、法规及行业规范，恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，不从事以下活

12月起任宝盈基金管理有限公司督察长。