国泰君安受让华安基金15%股权获批 持股由28%上升至43%

国泰君安受让华安基金15%股权获批 持股由28%上升至43%温宿县人民政府 3月14日晚间，国泰君安（601211.SH）公告称，受让华安基金15%股权事项获证监会核准。 经过此次股权转让，国泰君安持有华安基金的股权比例将由28%上升至43%。在券商财富管理转型的

3月14日晚间，国泰君安（601211.SH）公告称，受让华安基金15%股权事项获证监会核准。

经过此次股权转让，国泰君安持有华安基金的股权比例将由28%上升至43%。在券商财富管理转型的背景下，国泰君安持续布局公募基金业务。

2020年7月31日，证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法（征求意见稿）》，允许同一主体同时控制一家基金公司和一家公募持牌机构。

因此，除持续增持华安基金股权外，其全资子公司国泰君安资管火速递交公募资质申请，并在2020年底获得公募牌照，成为限制放宽后首家申请公募牌照的机构。

国泰君安方面告诉，本次增持华安基金股权，目的在于完善公司的资管业务战略布局，提升资管业务的核心竞争力，打造具有国泰君安特色的资产管理业务体系。

受让华安基金15%获批复

据国泰君安公告，近日公司受到证监会出具的《关于核准华安基金管理有限公司变更股权的批复》，核准上海上国投资产管理有限公司（以下简称上国投资管）将其持有的华安基金15%股权转让给国泰君安。

公告披露显示，该次交易事项尚待华安基金办理工商变更登记。

去年10月8日晚，国泰君安公告拟不超过18.12亿元收购华安基金15%股权。彼时公告称，此次交易完成，国泰君安将持有华安基金43%的股权。若以此价格推算，作为“老十家基金”之一的华安基金交易估值为120.8亿。

而在交易完成后，国泰君安、上海工业投资（集团）有限公司、国泰君安投资管理股份有限公司、上海锦江国际投资管理有限公司、上国投资管将分别持有华安基金43%、20%、20%、12%、5%的股权。

曾多次增持

早在2014年，国泰君安就曾试图过收购华安基金的股权。

2014年10月，国泰君安发布公告称，为优化资产管理业务布局，国泰君安全资子公司国泰君安创新投资有限公司于2014年4月9日通过上海联合产权交易所摘牌受让华安基金管理有限公司20%股权，并与转让方上海电气（集团）总公司签署了产权交易合同。

不过，当时国泰君安持有国联安基金51%的股权，因“一参一控”政策限制，该次收购被搁置了三年多。

所谓“一参一控”指的是《证券投资基金公司管理办法》中的规定。2012年9月20日，证监会公布上述管理办法。其中规定，“一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过两家，其中控股基金管理公司的数量不得超过一家。”

直到2017年，事情有了转机。

当年4月，国泰君安将国联安基金的51%股权以10.45亿元转让给太平洋资产管理有限责任公司。之后，证监会核准上海电气（集团）总公司将其持有的华安基金20%股权转让给国泰君安创新投。2017年10月，华安基金完成股权变更。

2018年12月7日，国泰君安创新投将所持华安基金的20%股权转让给国泰君安，国泰君安实现对华安基金直接持股。

2020年7月31日，证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法（征求意见稿）》，允许同一主体同时控制一家基金公司和一家公募持牌机构。其时，国泰君安仅参股华安基金。因此，当年8月，公司递交开展公募基金业务资格申请。

与此同时，国泰君安开始增持华安基金股权。

2021年3月9日，华安基金发布关于公司股东变更的公告。公告显示，根据华安基金股东会第六十六次会议决议及中国证券监督管理委员会证监许可核准，华安基金股东上海锦江国际投资管理有限公司将其持有的华安基金8%的股权转让给国泰君安。

股权转让之后，国泰君安证券持有的股权比例由20%上升至28%，由原来的并列第一大股东成为华安基金的第一大股东，上海锦江国际投资管理有限公司投资持股比例下降至12%。

一位券商业内人士表示，之所以国泰君安持续增持华安基金，按其个人理解，一方面是为了完善自己的资管业务，另一方面，也是因为历史原因对华安基金更为熟悉，更有把握。而其他体量相当的本地公募，大股东层面因素也需要考虑。

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