监管趋严，基金业协会一夜注销7家私募基金登记

监管趋严，基金业协会一夜注销7家私募基金登记盖章登记表 邹永勤 继6月份一口气取消了5家私募机构的会员资格后，日前监管层再出重拳，一夜间注销了7家私募基金的登记。 7月9日晚，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）发布了“关于注销山东

邹永勤 继6月份一口气取消了5家私募机构的会员资格后，日前监管层再出重拳，一夜间注销了7家私募基金的登记。

7月9日晚，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）发布了“关于注销山东盈辉私募基金管理有限公司等7家不能持续符合管理人登记要求的私募基金管理人登记”的消息。消息指，根据《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》（以下简称《公告》）的相关规定，现有山东盈辉私募基金管理有限公司等7家管理人不能持续符合管理人登记要求。因此，协会将注销该7家机构的私募基金管理人登记，并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。已注销的私募基金管理人和相关当事人，应当根据《中华人民共和国证券投资基金法》、协会相关自律规则和基金合同约定，妥善处置在管基金财产，依法保障投资者的合法利益。

这7家私募基金分别是山东盈辉私募基金管理有限公司、上海北斗投资管理有限公司、上海全鑫股权投资基金管理有限公司、新板资本管理（厦门）有限公司、上海骏川投资有限公司、上海洋远投资管理有限公司、上海数元投资管理中心（有限合伙）。

据私募排排网数据，山东盈辉私募基金管理有限公司的核心人物为张权，资产管理规模为0—5亿元，旗下基金产品有10只（7只已清算，3只在运营）；上海北斗投资管理有限公司的核心人物为程欢，资产管理规模为0—5亿元，旗下基金产品有19只（7只已清算，12只在运营）；上海全鑫股权投资基金管理有限公司的核心人物为顾斌，资产管理规模为0—5亿元，旗下基金产品有3只（1只已清算，2只在运营）；新板资本管理（厦门）有限公司的核心人物为朱光辉，资产管理规模为0—5亿元，旗下基金产品有3只（2只已清算，1只在运营）；上海骏川投资有限公司的核心人物为向鑫，资产管理规模为0—5亿元，旗下正在运营的基金产品有1只；上海洋远投资管理有限公司的核心人物为詹正弋，资产管理规模为0—5亿元，旗下正在运营的基金产品有1只；上海数元投资管理中心（有限合伙）的核心人物为何敏，资产管理规模为0—5亿元，旗下无基金产品。

这7家私募基金有两个共同点：一是资产管理规模都为0—5亿的小型基金；二是长期没披露最新净值信息，属于典型的不规范经营。

图表1：被中国证券投资基金业协会注销登记的7家私募基金名单

公开资料显示，《公告》是根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》等法律法规和自律规则制订而来，由协会于2018年3月27日对外发布并施行。

在深圳某私募基金公司任职风控总监的孙律师对表示，《公告》的宗旨是为了加强私募基金行业自律管理，建立健全行业诚信约束机制，维护投资者合法权益，促进行业健康发展，充分发挥律师事务所的法律专业服务作用。因此，《公告》对于私募有严格的监控程序，一般是协会对一些经营异常的私募发出书面通知，若该私募在3个月内未能提交符合规定的专项法律意见书的，协会就有权注销其登记。从昨晚协会发布的7家私募基金公司名单来看，通知最晚发送的是上海数元投资的2021年1月12日，到现在亦已经超过3个月，所以说协会的注销行为是完全符合《公告》规定的。

翻阅资料发现，《公告》全文共分5节25条，其中在第5节的第1条中明确规定“私募基金管理人未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书的，协会将按照《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的有关规定予以注销，注销后不得重新登记。私募基金管理人的法定代表人、高级管理人员及其他从业人员按照不配合自律管理予以纪律处分，情节严重的取消基金从业资格，加入黑名单。私募基金管理人被注销后，有关机构不得募集设立私募基金，已备案的私募基金应当按照法律法规和合同约定妥善处置，维护好投资者的合法权益”。

协会昨晚在发布注销上述7家私募基金公司的同时，并强调提醒投资者持续关注私募基金管理人的诚信合规情况，谨慎做出基金投资决策，通过基金合同约定的纠纷解决机制和相关法律渠道维护自身合法权益。协会将继续秉持“扶优限劣”基本方针，不断完善私募基金行业诚信信息记录机制，促进行业合规健康发展。

近期监管层的执法力度明显趋严，在此前的6月25日，协会便曾一口气公布了对5家私募机构的纪律处分决定书，并取消他们的会员资格。这5家私募分别是：浙江润升资产管理有限公司、广东新价值投资有限公司、天首投资基金管理（北京）有限公司和北京中财嘉盈基金管理有限公司。

其中的广东新价值投资有限公司曾以超190%的收益率夺得2009年私募业绩冠军而在业内具备一定的名气，其核心人物罗伟广更是一位曾红极一时的明星基金经理。

而天首投资基金管理（北京）有限公司是资本市场中著名的天首系的一员，其核心人物邱士杰更是上市公司内蒙古天首科技发展股份有限公司（*ST天首，000611.SZ）的实际控制人。

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