一、生产经营协同管控平台探索及实践背景

近年来，我国煤炭行业的发展增速放缓，总体产能过剩、市场需求减少、煤炭价格下滑成为国内煤炭行业发展的新常态，造成大多数煤炭企业经营压力加大，企业经济效益大幅下降。集团公司在年度工作会议提出要适应经济发展新常态，坚持稳中求进工作总基调，继续围绕保安全、保生存、保稳定，紧扣五转四建工作目标，要更加注重质量效益提升，要求煤炭板块各生产单位要抓住行业结构调整的机遇，做优做精煤炭产业，找准企业发展新方向，主动转变发展观念，变压力为动力，确保国有资产的保值增值，为集团扭亏脱困贡献力量。

赵固二矿是集团公司下属焦煤公司的主力生产矿井，战线长，井下地质条件复杂，生产成本投入较大。为顺利摆脱困境，求得生存发展，只有从内部想办法、搞创新。作为国有煤炭企业，在矿井各项实际工作中，由于实时数据在管理业务中应用不足，造成信息资源难以共享、流程存在断点、跨专业协同效率低下，只有推进各专业的统筹协调和流程优化，从根本上提高经营的运行效率、管理水平和服务能力，才能实现跨部门、跨系统高效协同，打造一体化的数据整合平台，精简业务流程，进而推动跨专业横向协同，实现平台的有效互动和信息共享，切实提升集约管控能力，实现管理效率有效提升。

二、生产经营协同管控平台的内涵

赵固二矿构建了生产经营协同管控信息系统平台，通过应用大数据技术手段实现生产经营计划与考核的协同化管理、经营结算与考核管理的专业化、材料，设备，井下运输等各个成本要素的管控精细化、决策分析数据化及智能化。

该系统平台在经营管理相关子系统的建立上，按照自身经营管理模式建立四级市场化主体，分别为矿、科区、班组、岗位（个人）。纵向建立三级核算体系，即：矿对科区结算、科区对班组结算、班组对岗位（个人）结算。横向建立各类要素市场，主要包括产品、物资、设备租赁、井下物流等市场。并纳入专项考核管理模式，实现对各部门的考核管理。软件系统应能灵活拓展，对于各类要素市场均能够稳定拓展与支撑，做到纵向到底、横向到边，最终建立起矿井经营协同管控信息化管理体系，实现业务协同、数据共享，达到矿、科区、班组、岗位（个人）四级应用。

系统平台整体上由三部分构成：

1.基础业务板块。它是系统运行的核心，主要用户为各基层单位主要业务人员（如：核算员、材料员、经管部和要素市场考核员等）。该板块按照工作流程自动采集市场化相关的各项数据，进而实现了考核、结算的功能；

2.经营考核及市场化管理分析板块。主要用户为矿领导、矿科室负责人，该板块的主要功能是调取业务板块的数据，通过图、表、报告、BI看板等方式全面分析各项经营数据；

3.信息自动预警模块。该模块可按照设定的预警项目及预警阀值，对达到临界点的考核项目自动发送相关信息，以示预警。

三、生产经营协同管控平台探索及实践的主要做法

煤炭生产企业，其劳动密集型的特点在施行生产经营协同管控时，由于各级市场、价格、结算等体系的管理工作冗长繁重，原始数据采集工作量大、质量差等问题使得现有的管理手段只能是较高层次、事后反映型的，缺乏行之有效的、准确的、可靠的、快速的、低成本的管理工具。生产经营协同管控平台的实施，一方面，矿井能够实时对矿井层次、科区层次、班组层次、岗位层次的市场化工作运行情况实时跟踪，极大提高了矿井的信息管理水平。另一方面，实行生产经营协同管理后，强化了科区自主管理。另外，引入生产经营一体化管控体系，促进内部竞争，提高员工的工作积极性和创新意识。

赵固二矿按照统筹谋划、分级负责、分步推进、深入实施的原则，深入探索实施生产经营协同管控平台建设应用，该平台主要由各功能子系统组成（如图1），现有主要功能子系统：生产经营计划管理、生产经营目标考核、绩效考核、任务督办管理、内部市场化管理及日清日结管理、设备管理、物资管理、井下物流管理、大数据分析等，随着企业的发展逐步增加新的功能子系统以满足企业发展的需要，其主要做法如下：

(一)立足企业实际，明确建设目标

通过该系统平台的实施应用，实现以下目标：

1.建立大数据平台

通过建立生产经营协同管控信息系统平台，将企业的预算数据、成本数据、生产数据、绩效数据、销售数据和其他数据在一个平台存储与展示，形成矿井的大数据分析平台。

2.实现各项数据自动计量结算

通过获取产量、电量等各类计量数据，自动根据前一天形成的结算数据调整形成当日结算表单，自动根据预算结算差额形成统计汇总查询。

3.实现三智能

即智能汇总、智能控制、智能共享。智能汇总，即每天形成的数据，能生成各种分析报表，实现对企业经营管理的决策支持；智能控制，即结算项目超过控制指标时，系统能自动预警，刚性控制或者柔性控制；智能共享，就是数据一次录入，能实现智能处理，系统共享。

4.实现三全面

就是全面覆盖所有单位，全面包括纵横结算体系，全面集成系统数据，实现经营管控全过程的闭环管理。

(二)聚焦内控主题，完善架构功能

依据矿井生产经营实际，探索实施生产经营协同管控信息系统平台，实现业务协同、数据共享的统一平台，涉及生产、经营两层业务，利用大数据、技术，达到矿、区科、班组、岗位（个人）四级应用。

平台包含：生产经营计划管理、经营目标考核、绩效考核、任务督办管理、内部市场化管理及日清日结管理、设备管理、物资管理、井下物流管理、大数据分析等功能。

(三)分项精准实施，推动纵向深入

1.生产经营计划管理子系统

构建矿级生产经营计划管理功能，实现矿井生产及经营计划的编制和考核功能。

(1)实施流程：

依据生产接替计划，结合生产实际，由各科室单位各自组织拟定生产计划，提交企管科组织上会讨论，确定生产计划方案。

经矿领导会审通过的生产计划，由企管科分发组织各成本管控科室对管控费用科目进行测算，主要涉及材料费、电费、租赁费、修理费、收入、成本、利润、煤质等费用测算。

由企管科汇总整理生产经营计划及成本测算数据，形成生产经营内部管控计划、建议计划、外部上报计划。

(2)生产计划管理板块：各类生产计划分为年度计划、月度计划等形式。首先生产技术主管部门制定各单位年度计划，并可逐月对年度计划按月进行分解，形成月度计划。主管部门将各区队各工作面的产量、进尺计划通过此模块进行填报并提交领导进行审核，审核无误后下达到各区队进行执行。

由于气候和地形地势等因素的影响，我国的水力资源在不同地区和不同流域的分布很不均匀，其特点是西部水力资源比较丰富，而东部则较稀缺贫乏。水电站数量大约47,000座，总装机容量352.26GW。

(3)经营计划管理

①预算管理

矿井将各单位年度指标预算和年度指标预算分解情况下达到各单位。各单位的指标项目是根据当年制定的指标版本中的指标来进行匹配。预算管理的主要业务模块有年度预算分解、年度预算下达、月度预算上报、月度预算调整、月度预算下达等。

将矿井下属各单位或部门的考核指标信息进行梳理，将各部门预算及考核所涉及到的指标进行梳理形成指标库。

指标库构建后，可设置各部门当年度的指标版本，当年考核哪些指标就可以进行选择。设置好后的指标版本在年度、月度的预算、考核时自动调取该版本中的考核指标信息。

年度预算分解及下达：矿井给各下属部门在年初时将本年度的考核指标进行分解，形成年度预算。

月度预算上报及调整：矿井各下属部门填写月度指标的上报数据。此时即可从指标版本中匹配填报单位所考核的指标信息，并自动列出。

矿井指标填报的主管部门即可根据各部门填报的信息，综合考量数据是否需要调整，如需要调整，可使用预算调整模块。系统会记录每次的调整人、调整时间、调整量、调整原因。

月度预算下达：经过矿井相关主管部门审核后，各指标预算数据即可下达到矿井各下属部门。

通过建立生产经营预算模型，实现对生产经营各环节的模拟投入和产出进行对比分析，找出最优的生产经营方式，为决策者提供参考。

②考核管理

各部门在完成当月的生产经营活动后，就可以在考核管理中录入各单位或部门的指标完成情况，根据业务流程进行单据的传递及推进，矿井据实调整后形成考核结果。考核管理的主要业务模块包含月度考核数据填报、月度考核调整、月度考核兑现等。

月度考核填报：将矿井各部门考核数据进行填报，在填报时也会根据指标版本信息调取填报部门的指标信息。

月度考核调整：已经填报的考核数据如果需要修改，通过月度考核调整生成数据调整单据，通过领导的审核生效。

月度考核兑现：最终月度考核数据以及月度预算数据，按照矿井的考核办法进行考核兑现。

③成本管理

首先从财务部门获取到营业成本、期间费用等数据，使用统一模版导入系统中，完成数据的采集并进行分析。

其次，对于一些成本考核指标，通过系统自动将已填报数据进行汇总分析。

2.生产经营目标考核子系统

建立矿井生产经营指标考核体系，梳理各单位或部门的主要经营指标及费用指标并形成指标库。将部门的各项收支数据进行填报，系统支持考核数据的批量导入的功能，并可以根据考核主管部门的调整而灵活制作调整单。调整单可记录调整人、日期、调整量等数据，做到有据可查。最终形成各部门月度经营指标考核数据，结合预算数据，形成经营指标的月度、年度数据对比分析。

(1)实施流程：

各指标承包科室编制经营考核结算表，将结果报送企管科。

企管科负责经营考核结算数据的收集，并整理出各项超节。各个指标承包部门和基层区队整理分析节超原因。

企管科对各业务科室提交的经营考核数据进行汇总，并编制单位的经营分析，交由相关领导审核。

相关领导审核通过后交由企管科组织召开分析会，并制定管控措施。措施完善后交由各个指标承包部门、基层单位执行措施。

(2)指标体系：建立生产经营指标体系，形成完整的考核指标内容及相关考核公式的设置。

(3)指标调整：各项指标数据录入后的调整，采用调整单的形式进行数据的调整，调整单将记录调整人、日期、调整数据内容，做到数据的安全性和一致性。

(4)指标完成情况分析：对各部门的考核指标数据进行汇总，形成各部门综合数据展示，并对各项指标进行分析，包括环比分析、同比分析等。

3.绩效考核考核子系统

实现各部门的绩效考核管理，建立各部门绩效考核管理体系及相关业务内容。

(1)考核体系管理

根据矿井当前的各类考核管理所涵盖的内容，如生产任务考核、双基考核、安全生产标准化考核、市场化成本考核、绩效考核、契约化考核等考核项目。通过各相关职能业务部门的打分及奖罚录入，得到全矿各部门的考核结果汇总数据，最终结果运用到矿井生产经营协同管控信息系统平台结算过程中。具体业务流程如下图：

(1)实施流程：

按考核内容、考核职责分工，各单位进行项目打分。

考核主管部门进行数据整理汇总，得出考核结果。

考核结果反馈至各部门进行总结分析，同时应用到工资结算。

(2)考核标准的制定：将各部门的考核内容及和考核标准（如完成生产任务所对应系数）在系统中进行维护，经过审核后，发布到各部门作为考核的唯一标准。

(3)考核打分：各业务职能部门按照考核办法对全矿各部门的考核项目进行打分，在系统实现时可将考核项目进行分配，由各负责科室进行打分。

风能无论是总装机容量还是新增装机容量，全球都保持着较快的发展速度，风能将迎来发展高峰。

(4)考核结果汇总分析及排名：各项考核分数汇总后形成各部门的考核结果。利用最终考核结果形成各部门考核评优排名及考核图形化、表格化分析。

4.任务督办子系统

建立矿级任务督办管理模块，实现各项任务综合管理的功能。

(1)实施流程：

任务发起人下达任务，填写任务执行人、责任部门，要求完成时间等信息，提交由指定执行人执行。

任务执行人接收到任务单并执行，任务完成后，提交任务完成报告，若未完成，则提交任务未完成原因，任务发起人可以随时对任务完成情况进行跟踪。

借助任务的督办提醒功能，对于分派的各项工作，进行提前提醒，保证所有工作按照要求及时办理。

(2)任务制定及下达管理：

制定工作任务的内容和目标以及计划完成时间和责任人。将制定好的工作任务下达到责任人，责任人根据任务完成情况录入完成内容及工作总结，还可上传成果资料等附件内容供查阅。任务完成后反馈到任务发起人处。任务发起人可以随时对任务完成情况进行跟踪。

(3)任务评价：

对于完成的工作任务，任务发起人或职能业务科室可以对任务的完成情况及完成质量进行工作评价，督促相关责任人员及时处理并提高工作质量。

(4)任务提醒：

对于分派的各项工作，可设置定时提醒，保证所有工作按照要求及时办理。

(5)任务执行情况分析：

系统在月底会自动将所有任务的执行情况进行汇总统计。实现任务执行情况综合分析，可以把逾期任务数量，最长逾期时间、最高并发任务数量等信息进行展示，同时将任务执行情况在相关考核体系系统中进行结果兑现。

5.内部市场化结算及日清日结管理子系统

建立内部市场化结算及日清日结管理子版块，主要实现一、二、三、级市场的预算和结算管理，也就是即矿对区队（车间）、区队（车间）对班组、班组对岗位的日清日结各项业务。

(1)一级市场

一级市场主要定位于矿层面，包括全矿各项成本费用指标的预算、矿对各科区的生产计划下达及工资结算情况。

①预算管理

以生产经营计划为中心，把生产经营计划中的各项指标层层分解，将各项费用指标延伸至人工、材料、设备等要素市场。将预算和市场化结合起来,有效地实现了降本增效的目的。此外，通过系统和管理的流程改进，实现了各项费用控制从事后考核向事中控制，事前预算的模式转变。

月度预算：在月度预算数据的填报之前，需要将可控成本费用进行统一编制，将各科区主要的成本项目进行梳理，整理出一套科区适用并能满足考核要求的预算体系。

将各项预算费用以科区为单位进行填报。涉及到多种可控成本费用的预算数据。

月度预算调整：月度预算数据提交后，主管部门即可结合实际情况对预算数据进行调整，使预算数据尽可能的精确。

②定额管理

针对不同类型的一级市场主体，系统分别实现主体工程、单项工程及零星工程的全过程管理、一级市场的定额价格的电子化管理、收入的自动化结算管理。

③生产计划管理

做到从计划、到预算、到施工、到验收、到结算的全过程闭环管理。

④结算管理

通过系统实现上级市场主体对下级市场主体间的结算。根据专业建立不同结算模型。主要包括：采煤专业结算、掘进专业结算、机电专业结算、运输专业结算、通风专业结算、其他专业结算、单项工程结算等。通过内部市场化管理子板块构建各专业的结算，实现自动结算，流程化审批。

其他专业及链式结算：其他专业的结算也同样按照采、掘、机、运、通各专业构建的思想进行设计。有定额的整理定额数据，没有定额的看是否挂靠产量、进尺，最终满足结算要求。

单项工程结算：一个单项工程提出后，由派工单位先做预算提交到主管单位审核下达并由施工单位录入资料，进行立项、预算和结算。若是标准单项工程，则可以直接调用系统中定额进行结算，若是非标准生产作业则用户可以按实现情况进行手动录入人工、材料的预算，并提交申请结算。

系统提供单项工程立项预算审批管理及单项工程验收结算业务管理。

单项工程管理严格执行任务编制—人工、材料预算—施工—竣工验收—工程结算程序，实现各类工程、各项工作从安排到完成、最终结算的全过程闭环管理，确保工程预算结算管理的及时性、准确性。

⑤成本要素考核奖罚

主要用于录入收支结算外的各种奖罚考核，其中包括个人奖罚和部门奖罚两种。奖罚可以自动调取各种信息，包括：部门名称、部门编码、职工编码等；系统还支持两种奖罚按照部门、项目等口径汇总，实现所有奖罚的规范化管理。

⑥工资结算

根据市场化结算收支结合考核奖罚结果系统自动汇总计算出科区各明细项目的收支考核情况，并计算出科区内部结算结果，再结合各要素市场考核兑现标准，生成科区工资明细，并汇总形成全矿工资汇总表。

(2)二级市场

主要定位在区队到班组的市场管理，以实际工作量及实际消耗为依据，结合当班发生的其它收支及奖罚计算班组当班收入。

预算管理：将区队的各项指标预算情况细分到各个班组，将预算的各项费用指标延伸到管理的最末端。

月度预算：预算反映了最基层班组的月度预算情况，仍然按照工作任务、生产任务和成本费用更进一步进行细化分解，如材料费、电费、修理费的预算下达到具体各个班组。

班清班结：三级市场主体是区队对班组的班清班结考核结算，将班组当班的收入及支出内容进行统计，收入主要是产品收入及零工等工作的收入数据，支出则是各项消耗，如材料、电费、维修费等，可通过建立消耗台账的模式进行明细数据的填报及汇总数据的统计。

(3)三级市场

主要定位在班组到岗位的结算管理，也是内部市场化管理考核结算的最小单元。

岗位工资分配：在对职工岗位的分配方面，对不同岗位的结算单价、奖罚标准和考核分配模式进行三定，将必要的考核结算标准全部写入定额表内，杜绝人为对收入的调整。为便于录入考核，将收入、成本、奖罚考核等均以表单的形式进行考核，同时，为了提高工作效率，系统自动调取当班职工列表，并根据相关的定额标准和实际考核情况完成对岗位的考核结算。在岗位工资的分配上，首先对各岗位的工序单价进行固化，考核人员根据个人所从事的岗位，自动调取所执行的工资分配所使用的单价，并结合出勤、产量及其他收入，最终按照经营结果系数得到职工收入，再减去职工的各项支出得到个人班清班结工资。

工资核算兑现：月末结算处理科区及个人的各项考核及奖罚，根据三、四级市场的结算结果进行二次分配，兑现员工的月度效益工资。

矿人力资源科下达工资总额，区队核算员在核算各项考核（含煤质考核）、奖罚后，按照管辅人员和日常打分职工两种不同的分配模式进行分配，先计算出工资平均数，管辅人员的工资按照系统的不同来进行分配。

(4)要素市场

建立各类要素市场，主要包括物资市场、电力市场、加工维修市场、设备租赁市场、矿车运输市场、内部交易市场、内部修理市场等。

通过建立与各要素市场相对应的信息化管理系统，如建立物资管理系统，实现物资市场中材料消耗费用的自动统计；建立设备管理系统，实现设备租赁市场的租赁费及设备维修费的统计；建立井下物流配送系统，实现矿车运输市场的运输费统计；建立内部交易系统，实现内部修理、内部交易、自主经营等费用的结算与统计及考核。各系统将要素市场考核数据自动传输到矿井生产经营协同管控信息系统平台中。

6.物资管理子系统

通过物资管理模块，实现物资计划管理、库存管理、物资领用申请、消耗管理、二级库管理、修旧利废管理及物资结算考核的全过程化管理。

当有物资入库时，在物资管理系统填写收货单，并登记发票信息。当发票确认稽核后，向系统传递物资的入库信息。同时，各单位的需求计划汇总及物资领用申请，由物资管理系统实现月度需求计划的填报、审批、汇总，以及物资领料申请的填报、审批、出库确认等操作，并向主数据平台发送需求计划汇总数据及物资领用出库信息。由系统进行读取汇总的需求计划和领料出库数据，从而方便采购和领料。

领料自动进入到科区二级库，通过二级库材料的班组发放，将材料费进一步控制。对于可修旧利废的物资，系统提供了修旧利废管理管理等模块。月底，根据物资计划形成各科区的材料费用考核，自动汇总，作为月度考核结算的资料，并根据系统实际价形成财务帐的出入库查询。

(1)物资需求计划及入库管理

由科区材料员根据生产计划申报材料需求计划，相关人员在网上进行审批、汇总后向系统传递需求计划汇总信息。

在物资系统中进行收货登记及收货确认。确认后的数据会通过主数据平台向系统传递入库数据信息，并通过库存查询可查到账面物资信息。

对于修旧利废物资单独建立旧品库，废旧物资经过回收并修复后进行入旧品库操作。

(2)物资出库管理

科区材料员在物资管理模块填报材料的领用申请，经过审批并由库管员确认出库后，可以同步向系统传递领用出库的物资数据。

修旧利废物资领用时根据该物资的交旧比率，需要先回收一定数量的旧物资（结合上次申请的该物资的数量自动计算应回收数量）。只有回收后才允许领用，提高了废旧物资的利用率。

(3)修旧利废管理

修旧利废管理包括物资的回收、修复入库、出库以及修旧物资查询、统计分析功能。系统对于可回收的废旧物资系统根据该材料的交旧比率，结合上次申请的该物资的数量自动计算应回收数量。提高了废旧物资的利用率。系统可以将实际交旧比例与交旧率对比，同时可以查看不同区队对于废旧物资回收的对比情况从而决定相应的奖罚措施。

(4)区队二级库管理

区队从矿仓库领用的材料自动进入区队二级库，系统可以记录矿级库和二级库的流转信息，二级库发放台账等。利用区队二级库对班组的发放材料的功能，便于统计各班组在各个工程或地点的材料消耗情况。

(5)闲置物资交易管理

闲置物资交易将各个基层部门作为主体，构建闲置物资交易平台。可以有效加快各部门自身积压材料、设备等资源的周转，并且能够以相对优惠的价格从内部单位购买到自己所需的材料、设备等资源。从而节省了生产成本和库存积压问题，有效降低生产运营成本。

(6)特殊物资材料管理

针对矿井部分特殊物资（如：单体柱租赁）建立相应的管理模块，实现特殊物资收、发、存、租动态管理，实现统计、汇总及报表、报告分析展示功能。

电器不使用时应切断电源，避免待机耗能，家用电器待机能耗约占家庭用电量的10％，如同昼夜常开一盏15瓦到30瓦灯。