辽宁能源煤电产业股份有限公司

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度公司合并报表净利润-467,540,712.12元，归属于母公司所有者的净利润-467,076,216.62元。鉴于公司出现亏损的实际情况，2020年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。

　　公司下辖6个煤矿，即林盛煤矿、红阳二矿、红阳三矿、西马煤矿、蒙西煤矿、蒲河煤矿，煤炭产品核定生产能力达到980万吨/年。各矿煤种以冶金煤为主，主要销售给大型钢铁企业。同时还有部分动力煤，销售给电厂。

　　公司下辖2个热电联产的电厂，即辽宁沈煤红阳热电有限公司和灯塔市红阳热电有限公司，电力总装机容量为708MW，其中包括2×330MW燃煤发电机组，4×12MW煤矸石发电机组。电力产品主要销售给国家电网公司。

　　公司拥有与煤矿配套的铁路运输系统，共有准轨铁路136公里，内燃机车13台，年运输设计能力1000万吨以上，主要从事矿区煤炭和原材料的运输，与主要客户生产基地相连通。

　　近年来，随着供给侧结构性改革的持续推进，我国煤炭产业的发展质量较过去有了明显提升，煤炭行业落后产能加速清出，优质产能逐步释放，大型现代化煤矿已成为全国煤炭生产主体。企业的机械化、信息化、自动化、智能化水平显著提升。煤炭上下游产业一体化发展迅猛，新能源、新材料、装备制造、绿色物流、现代金融、医养健康等产业快速布局，推动了企业发展动能转换。

　　2020年，煤炭行业积极应对新冠肺炎疫情挑战，扎实推进煤矿复工复产，常态化做好疫情防控工作，保证了全国煤炭供应稳定充足。但受新冠疫情、经济增速放缓等因素影响，煤炭行业效益大幅下滑，部分煤炭企业盈利能力明显下降，经营压力较大。

　　全年完成商品煤产量560.85万吨，销量574.03万吨；上网电量23.26亿度；供暖收费面积2844万平方米；实现营业总收入50.55亿元；实现归属于上市公司股东的净利润-4.67亿元。

　　财政部于2017年7月5日发布了《企业会计准则第14号——收入（2017年修订）》（财会[2017]22号）（以下简称“新收入准则”），要求境内上市企业自2020年1月1日起执行。

　　本公司于2020年1月1日起开始执行前述新收入准则，会计政策变更原因及影响分析说明信息详见附注五、44.重要的会计政策和会计估计的变更。

　　截至2020年12月31日，本公司纳入合并范围的一级子公司共4户，二级子公司6户，详见本附注九、“在其他主体中的权益”。

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　公司第十届董事会第十一次会议通知于2021年4月8日发出，会议于2021年4月16日在凤凰国际商务大厦12楼会议室召开。本次会议应到董事9名，实际到会董事7名，独立董事谢名一、董事陶明印因工作原因未能参加本次董事会，分别授权独立董事程国彬、董事李长贵代为行使表决权。本次会议由董事长郭洪波先生主持，会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》等相关规定。经与会董事审议与表决，通过了以下议案：

　　经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度公司合并报表净利润-467,540,712.12元，归属于母公司所有者的净利润-467,076,216.62元。鉴于公司出现亏损的实际情况，2020年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。本议案须提交公司股东大会审议。

　　为保持公司审计工作的连续性和稳定性，公司拟续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度财务审计机构和内控审计机构，聘用期限一年，具体审计费用按实际工作情况给予支付。

　　为保证公司及下属子公司的正常生产经营，提高公司及下属子公司申请融资的效率，拟就公司2020年度股东大会召开之日至2021年度股东大会召开之日的相关期间内（以下简称“相关期间”）预计公司及下属子公司申请银行及金融机构综合授信的总额度进行统一授权。

　　综合考虑公司及下属子公司融资需求后，预计在相关期间内需申请的银行及金融机构授信意向总额度为165.09亿元。

　　为保证公司下属子公司的正常生产经营，提高为下属子公司融资提供担保的效率，拟就公司2020年度股东大会召开之日至2021年度股东大会召开之日的相关期间内（以下简称“相关期间”），预计由公司为下属子公司融资提供担保的总额度以及由下属子公司之间相互提供融资担保的总额度进行统一授权。

　　综合考虑公司及下属子公司的融资需求后，预计在相关期间内公司及下属子公司担保的总额度为122.59亿元。

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　公司第九届监事会第五次会议通知于2021年4月8日发出，会议于2021年4月16日以现场加通讯表决方式召开。本次会议参会监事3名，现场参会监事2名，监事宇智泉以通讯表决方式参会。会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》等相关规定。经与会监事审议与表决，通过了以下议案：

　　1、公司2020年年度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　2、公司2020年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况；

　　经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度公司合并报表净利润-467,540,712.12元，归属于母公司所有者的净利润-467,076,216.62元。鉴于公司出现亏损的实际情况，2020年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。

　　为保持公司审计工作的连续性和稳定性，公司拟续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度财务审计机构和内控审计机构，聘用期限一年，具体审计费用按实际工作情况给予支付。

　　为保证公司及下属子公司的正常生产经营，提高公司及下属子公司申请融资的效率，拟就公司2020年度股东大会召开之日至2021年度股东大会召开之日的相关期间内（以下简称“相关期间”）预计公司及下属子公司申请银行及金融机构综合授信的总额度进行统一授权。

　　综合考虑公司及下属子公司融资需求后，预计在相关期间内需申请的银行及金融机构授信意向总额度为165.09亿元。

　　为保证公司下属子公司的正常生产经营，提高为下属子公司融资提供担保的效率，拟就公司2020年度股东大会召开之日至2021年度股东大会召开之日的相关期间内（以下简称“相关期间”），预计由公司为下属子公司融资提供担保的总额度以及由下属子公司之间相互提供融资担保的总额度进行统一授权。

　　综合考虑公司及下属子公司的融资需求后，预计在相关期间内公司及下属子公司担保的总额度为122.59亿元。

　　2、季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项；

　　根据公司2020年度日常关联交易预计情况和实际执行情况，经公司业务部门统计审核，对2020年度的日常关联交易变化情况作出如下说明，具体如下：

　　受日常生产、市场变化等原因影响，公司及下属公司向关联方出售煤炭数量较2020年预计数量有所减少。公司及下属公司向关联方出售煤炭价格均按照市场价确定。

　　1、根据市场变化和客户需要，公司及下属公司向关联方采购煤炭总量较2020年预计数量有所减少。

　　2、因日常生产变化影响及公司下属分、子公司采取压缩费用、降低成本支出的生产经营管控措施，公司下属分、子公司与关联方发生相关业务有所减少，支付的修理费等也相应减少。