煤炭企业协同绿色创新能力影响要素分析

　　从文献中对绿色创新、协同创新影响要素进行归纳整理，再从中抽取共同要素的方法虽然适用于一般企业协同绿色创新能力的分析，但是对于现阶段煤炭行业而言，哪些是主要因素要优先考量，哪些是次要因素可以暂时搁置的结论却难以得出，同时由于对煤炭企业协同绿色创新能力影响要素的已有研究并不完整、系统，因此对影响要素的分析拟采用SSIP过程进行聚焦，即影响要素的确定要经过煤炭行业网站热点词和创新技术网站高频词的搜索、相关文献关键词的检索、煤炭行业相关人员的调查访谈、煤炭企业预调研等四个程序。

　　前两个程序是要完成两项基础性研究：首先要明确实践中煤炭企业创新的特殊性，其次要总结梳理已有的对煤炭企业创新能力影响要素的研究，以上述两项研究为基础，继而进一步结合所在课题组对煤炭企业的访谈实践，再经过预调研检验最终确定煤炭企业协同绿色创新能力的影响要素，使研究更富有针对性，更能符合煤炭企业的具体实践。

　　（1）转型期中国煤炭企业创新的特殊性。根据《中国煤炭网》、《中国煤炭新闻网》、《中国煤炭信息网》、《中国煤炭资源网》等行业网站出现的高频词和技术创新术语，收集有关煤炭企业焦点词汇以及煤炭企业创新热点词汇进行分析可以看出：煤炭企业创新的特殊性来自于当前煤炭行业的特殊性，而当前煤炭行业的特殊性又是由煤炭资源的特殊性所决定的。煤炭资源的特殊性首先表现在煤炭资源的地质赋存条件和储量是决定煤炭企业生产、经营、制度、战略、技术各项创新的基本条件，因此井田精细化勘探技术、煤矿大型综采设备的应用、精煤的回收与浮选、以及洁净煤技术等提高煤炭资源利用效率和效果的技术水平是决定煤炭企业创新的关键。

　　第二，煤炭资源另一个重要特点是其不可再生性以及在开采过程中产生的生态负效应。煤炭开采带来的压占、挖损、地表塌陷等都会造成矿区生态系统受到干扰或者损害。其中水、土受到的影响最为直接，植被受到的扰动又会影响到“第一生产力和碳循环”，露天矿区主要以土地的直接损毁为主，而井工开采则表现为下沉盆地、塌陷等，因此对于注重煤炭资源的可循环利用以及在开发、生产经营过程中的环保意识是煤炭企业创新过程的起点也是重点。

　　第三，由于煤炭资源的使用价值是天然形成的，产品的更新换代不会像其他行业的产品那么迅速，同时创新成果也并不能体现在产品之外，因此煤炭企业的创新过程贯穿于整个生产过程，依据当前煤炭行业转型发展的特定历史时期以及企业各自的资源、发展阶段等条件进行系统分析，建立以调整、创新为特征的绿色战略，对煤炭产品的各个战略经营单位进行合理的资源配置，对煤炭产品的生产过程进行科学设计和管理是煤炭企业创新的重心。

　　第四，由于中国“富煤、少油、贫气”的能源结构，煤炭产能严重过剩，导致煤炭产品的重点合同价格与市场价格之间的差距逐渐缩短，因此2012年国家正式取消运行了16年的煤电价格双轨制，2013年《煤炭经营监管办法》和《煤炭法》的修改进一步明确了政府与煤炭市场之间的关系，同年动力煤和炼焦煤期货的接连上市标志着煤炭期货市场与现货市场在协同发展，从上述实践可以看出煤炭产品的市场化在迅速发展，对煤炭价格单向偏差校正能力增强，价格开始反映预期、供需、市场势力等因素的变化，市场驱动煤炭企业的创新活动。

　　第五，煤炭开采和洗选业是关乎国计民生基础战略性支柱产业，但是根据《中国环境统计年鉴》以及《中国工业统计年鉴》的相关指标可以看出中国煤炭行业每单位产出工业“三废”排放量明显高于全国工业的平均水平，因此政府采取排污收费制度、排污许可证制度、环评制度等措施从末端控制、过程控制、事先预防三个方面对煤炭企业的环境影响进行规制，引导企业采取绿色开采、节能技术改造等综合治理技术，由此可见政策的环境规制对煤炭企业创新发挥着重要的约束以及引导作用。

　　综合以上对于煤炭企业创新的特殊性分析，可以看出煤炭企业创新的特殊性表现为相较于其他行业受政策规制的影响尤为明显，消费者对于产品的环保特性日趋重视，受煤炭资源不可再生性的约束，创新不仅仅集中技术层面的清洁化、节能减排降污同时亦需要管理创新——对企业的经营管理进行系统设计，实现大“3R”循环。

　　（2）煤炭企业创新能力影响要素的理论确定依据。对于煤炭企业创新能力影响要素的研究，刘雪琦在对煤炭企业技术创新能力的研究中将其划分为外部影响要素、内部影响要素。其中外部影响要素具体包括：煤炭行业竞争程度、煤炭行业技术研发能力及水平、环境与资源压力、政府支持与推动、金融机构资金支持、法律法规落实与监管执行力度以及创新氛围等方面；内部影响要素具体包括：企业规模与实力、创新企业文化、组织与管理机制、企业家重视程度、资金投入、人力资源素质等。王文良将影响煤炭企业生态竞争力的影响因素划分为市场、政策、管理、人力资源、技术、应对变化的能力。

　　宋彧等将大型煤炭企业自主创新的影响因素亦划分为内外两个维度：外部影响因素为市场、社会制度、社会文化，内部影响要素为企业制度、企业文化、自主创新能力。郭淑芬依据山西煤炭行业的发展格局将煤炭企业自主创新的外部影响要素确定为市场环境、国家政策环境、资源环境以及社会服务环境。蒋艺博认为绿色矿山的技术创新外部影响因素可以分为政府政策、行业竞争、社会环境、行业技术等四项，而内部影响因素则可划分为：创新精神、创新激励机制、创新资金投入、员工培训等。

　　王林珠对煤炭企业循环经济影响要素的已有文献做了频次分析后得出资源、环境、经济因素是主要影响因素。根据以上对于煤炭企业创新影响因素的分析，以及文献综述中有关绿色创新、协同创新的影响要素可以看出，对于煤炭企业创新的影响要素一般分为内外两个维度，其中外部维度主要集中在市场以及政策两个要素上，而内部要素则集中在企业资源、管理者认知、企业文化、技术水平等要素上。

　　2.影响要素确定过程。根据上述对于煤炭企业创新特殊性的分析以及对于煤炭企业创新能力影响要素的文献梳理，对分析结果取其交集，将结果编制开放性问卷同山西煤炭厅相关部门负责人、煤炭企业产业园区负责人、煤炭企业相关部门从业人员、山西财经大学煤炭企业研究课题组确定煤炭企业协同绿色创新能力的主要影响因素。开放式访谈是依据前文对煤炭企业协同绿色创新能力影响要素研究结果收集整理，编制相应的访谈问卷，请被访问者选出影响煤炭企业协同绿色创新能力的主要题项，或者根据自己的实践经验以及研究结果列出其他未被包括的研究结果，根据扎根理论资料分析的编码过程对被访谈者的回答进行整理。

　　在开放编码形成的范畴基础上，阐明“故事线”，“故事线”是指范畴之间的关系构成，协同绿色创新的影响要素的“故事线”形成以下五个主范畴：（1）市场导向，包括顾客需求与市场竞争；（2）政策导向，包括环保压力、推力以及合作支持；（3）战略导向，包括协同企业的共同愿景与企业战略；（4）技术水平，包括信息技术与绿色技术；（5）企业文化，包括合作意愿、信任意识以及环保理念。依据编码过程第三步选择性编码的要求，仍需对已经形成的主范畴进行进一步的确定，故在山西潞安煤矿的调研过程中通过与企业相关负责人的进一步访谈以及对企业协同绿色创新实践的进一步观察，再次确定了影响要素的五个主范畴。

　　3.影响要素构成维度。依据以上的开放式编码结果，将从市场导向、政策导向、战略导向、技术水平、企业文化这五个维度分析其对协同绿色创新能力的影响作用。

　　（1）市场导向。市场导向的定义最初是营销观念的具体执行，不同的学者对市场导向定义亦有不同的侧重，大致可以划分为文化观、行为观、整体市场观，同时也有不同的研究重点：Ford等研究市场导向、资源导向对财务绩效、客户绩效、创新三者之间的关系；Lamore等研究市场导向相关的战略选择对市场营销与研发人员间的关系，以及此种关系如何影响组织绩效，研究认为在新产品开发过程中营销和研发职能受沟通、信息共享、协同程度影响很大。但不论是哪种研究角度，其中心是分析消费者需求对于企业行为的影响即需求诱发持续创新动力。根据的研究重点和研究方法，首先确定针对煤炭企业其市场导向的重要表现是绿色市场的存在。所谓绿色市场，是基于环境保护以及资源的综合、循环利用的角度，出于社会和个人健康、安全的角度，为满足个人、家庭和组织需要而产生持续购买行为的消费者和用户群。

　　绿色市场形成的前提是足够的绿色消费需求：环境污染的加剧与消费者环保意识的提高，形成潜在的绿色需求、一些具有预见性和前瞻性的经营者开始生产和经营适应绿色消费的产品，此时的绿色产品销售增长率和利润率都比较低，需要市场对其进行进一步的认识和选择，企业会根据市场选择的结果进行追加投入、或者选择退出这一领域，因此消费者的需求对绿色市场的发展影响极为关键，其次市场导向的构成维度，并不仅仅包括消费者，竞争者是另外一个重要分析维度，Atuahene-Gima的研究表明在市场导向与竞争者导向的共同作用下使管理者做出均衡决策，煤炭市场在能源消费升级的过程中受到冲击是必然现象，同时环境成本日益提升的状况下，煤炭能源相较于其他能源其价格优势也在逐渐降低，面对目前的市场状况，煤炭企业在分配资源时不仅仅考虑现有的创新能力同时也考虑发展新的创新能力以促进企业的长期均衡发展。

　　（2）政策导向。陈启杰在其研究中第一次提出了“企业政策导向”这一定义，并将企业政策导向划分为政策信息的产生、传播以及企业经营行为调整三个过程层次，并将政策的引导过程定义为企业收集、分析、传播政策信息、并依据相关政策信息引导、调整企业经营管理行为以实现组织目标的过程。

　　由于政策本身的权威性和普适性特征，其重要性自然不言而喻，同时政策是一定时期、历史条件、国情条件下产物，具有时效性，当前国家的相关政策比已有的制度对企业行为影响程度更深，陆续颁布了《固体废弃物污染环境防治法》、《水污染防治法》、《循环经济促进法》、《清洁生产促进法》、《矿山生态环境保护与污染防治技术政策》、《煤炭法》等法规，这些法规的颁布以及实施虽然在某种程度上增加了煤炭企业的环境治理成本，但同时也驱使煤炭企业从目前被动的污染治理技术逐渐向污染防控、清洁生产、无废工艺、制度以及管理创新等综合治理方案过渡，因此煤炭企业需要敏锐把握国家相关环保政策、创新各方有效协同的激励政策，进而根据政策的引导方向，调整创新重点、方式、方法，实现创新目标。

　　（3）战略导向。张妍等在其战略导向研究综述中将战略导向定义为企业为了指导其活动面向持续更优的绩效所实施的一种引导并影响企业活动的战略方向。目前战略导向定义的多样性源于战略的定义多种多样，难以共识的原因在于战略的特性与权变特性，与研究比较接近的，同时也是被相关研究者所认同的，是企业资源与核心能力理论，企业资源学派认为竞争优势来源于企业内部稀缺的、异质的、不可模仿、不可替代的资源，而竞争优势的维持则由核心能力学派来完成，该学派认为企业本质上是各项能力的集合，核心能力是其最关键、最基本的能力，企业长期竞争的决定因素是如何获得并且运用核心能力。

　　煤炭企业核心能力的培育和提高过程，就是企业与其他创新主体进行有效协同进行绿色知识与能力积累的过程，如何通过协同绿色创新推进煤炭产品的绿色生产、煤炭资源的绿色利用、煤炭商品消费升级，改变“高投入、高产出、高回报”的发展方式，实现煤炭企业生态竞争力的提高。

　　（4）企业文化。企业文化是企业在处理外部环境中的生存问题和内部聚合问题的过程中通过学习形成的深层次的基本假设和信念，这一定义在学术界具有一定代表性，从这一定义可以看出，企业文化也是一个系统，同自然生态系统一样由企业文化主体及其环境共同构成，受外部环境影响，与外部环境进行物质、信息、能量的交换，因而也可以改造环境，伴随着企业的经营管理活动同样有着物质、能量与信息的流动，这种流动具有交互、反馈、循环以及自我调节等特征，能随着宏观环境的变化以及企业文化建设活动不断运动变化，体现企业文化的内部特征与外部价值。

　　针对煤炭企业这一特殊行业安全环保文化、绿色生产文化、低碳文化、健康文化等在绝大部分尤其是大型煤炭企业中得到了提倡，这种以绿色为特征的企业文化并不仅仅局限在生态环保这一领域，企业的社会形象、团队精神、思想道德建设都被包括在内，发挥其提升煤炭企业的软实力，保障煤炭企业协同绿色创新能力发展的基础性作用。

　　（5）技术水平。技术在现代汉语里的意思指人类在认识自然和利用自然的过程中积累起来并在生产劳动中体现出来的经验和知识，也泛指其他操作方面的技巧。纵观技术的发展历程经历了从原始技术范式到现代技术范式的转变，技术范式决定技术的发展轨道，按照其对经济增长的作用方式不同，又可以分为线性经济技术范式和闭环经济技术范式。范式是科学理论发展的内在规律与演化机制，闭环经济技术范式表明，技术水平的发展已经从传统经济发展模式，即“只污染不治理”，经历末端治理过程、清洁生产过程、绿色产品过程、逐渐过渡到资源循环利用的绿色创新阶段。

　　在此阶段，开采技术依然是技术创新的突破点，这是由于煤炭产品价值的天然性和不可转移性，决定煤炭企业需要发展煤炭产品的洗选加工、筛选加工、合理配煤以及进行水煤浆、气化、液化等煤炭的深加工。由于煤炭企业依然是劳动密集型企业，因此技术水平的高低决定了煤炭企业将采取自主创新还是合作创新，同时也决定了煤炭企业解决生产过程中产生的生态负效应问题的效率和效果。