中节能风力发电股份有限公司2021第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　截止至2021年9月30日，公司2021年前三季度累计发电量为71.57亿千瓦时，同比增长39.37%，累计上网电量为68.96亿千瓦时，同比增长39.99%，其中市场化交易电量为30.49亿千瓦时，比去年同期提高12.31个百分点。

　　截至2021年第三季度末，公司并网装机容量为401.72万千瓦。累计装机容量为494.28万千瓦，权益装机容量为464.85万千瓦。

　　注：2021年1-9月澳洲白石公司销售于澳洲相关减排机制登记的碳减排证340,299个，平均销售价格（含税）0.1861元/千瓦时。

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年9月17日召开第四届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，确定对2名不再符合激励条件的激励对象所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票共计420,000股进行回购并注销。

　　本次回购注销部分限制性股票将导致公司注册资本减少，回购完毕后，公司将以公告形式通知债权人，并向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请该部分股票的注销。本次限制性股票注销完成后，公司股份总数将由5,013,052,000股变更为5,012,632,000股（最终股本变化以注销完成为准）。注册资本将由人民币5,013,052,000元减少至人民币5,012,632,000元，公司将依据法定程序办理减资的有关事宜。

　　鉴于上述情况，公司于2021年10月28日召开第四届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于减少公司注册资本的议案》及《关于修订〈公司章程〉部分条款的议案》。具体修订内容如下：

　　一、将原“第四条 公司于2014年8月19日经中国证券监督管理委员会核准，首次向社会公众发行人民币普通股17,778万股，并于2014年9月29日在上海证券交易所上市。

　　公司于2015年12月8日经中国证券监督管理委员会核准,向8名特定投资者非公开发行人民币普通股30,000万股，并于2015年12月30日办理完成股份登记手续。

　　公司于2020年3月27日经中国证券监督管理委员会核准,向12名特定投资者非公开发行人民币普通股83,111.20万股，并于2020年9月2日办理完成股份登记手续，公司总股本增加至498,667.20万股。

　　公司于2021年2月2日办理完成因实施限制性股票激励计划新增股份的登记手续，公司总股本增加至501,305.20万股。”

　　修订为：“第四条 公司于2014年8月19日经中国证券监督管理委员会核准，首次向社会公众发行人民币普通股17,778万股，并于2014年9月29日在上海证券交易所上市。”

　　除上述条款修订外，《公司章程》的其他条款不变。以上修订尚需公司2021年第六次临时股东大会审议通过。

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　议案1、2已经过公司第四届董事会第三十三次会议审议通过，相关决议公告刊登于2021年10月29日公司指定法定信息披露媒体及上海证券交易所网站

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（1）法人股东的法定代表人登记的：须提供股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书和本人身份证办理登记手续；

　　（2）法人股东的委托代理人登记的：须提供股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书、法定代表人签署的《股东大会授权委托书》和本人身份证。

　　（2）个人股东委托代理人登记的：须出具股东本人身份证、股东账户卡、代理人本人身份证和《股东大会授权委托书》。

　　3、股东（或代理人）可以亲自到公司证券事务部登记或用信函（以收信邮戳为准）、传线、注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带上述登记所需证件原件、复印件各一份。此外，参会的股东及股东代理人需严格遵守疫情防控相关规定，提供符合防疫要求的通信大数据行程码及北京健康宝证明后方可入场。

　　根据本次会议召开所在地节能大厦疫情防控的要求，参加现场会议的股东或股东代理人务必至少提前一天进行会议登记。未提前登记或者来自疫情中高风险地区的，无法进入会场参会。敬请谅解。

　　地址：中节能风力发电股份有限公司证券事务部（北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦A座11层1115房间）

　　3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程遵照当日通知。

　　兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年11月15日召开的贵公司2021年第六次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十三次会议于2021年10月15日以电子邮件形式发出会议通知，于2021年10月28日以传签方式召开。本次会议应参加表决董事九名，实际参加表决董事九名。会议的召集、召开和会议程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，会议及通过的决议合法有效。

　　本次限制性股票回购注销完成后，公司总股本将由5,013,052,000股减少至5,012,632,000股，注册资本将由人民币5,013,052,000元减少至人民币5,012,632,000元。公司将依据法定程序办理减资的有关事宜。

　　详情请见公司于2021年10月29日在上交所网站上披露的《公司关于减少注册资本暨修订公司章程的公告》（公告编号：2021-092）。

　　详情请见公司于2021年10月29日在上交所网站上披露的《公司关于减少注册资本暨修订公司章程的公告》（公告编号：2021-092）。

　　详情请见公司于2021年10月29日在上交所网站上披露的《公司关于聘任副总经理的公告》（公告编号：2021-093）。

　　同意公司于2021年11月15日（星期一）下午14:00，在北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦A座12层会议室，以现场投票和网络投票相结合的方式召开公司2021年第六次临时股东大会，股权登记日定为2021年11月9日（星期二）；会议审议事项为：1.关于减少公司注册资本的议案;2.关于修订《公司章程》部分条款的议案。

　　详情请见公司于2021年10月29日在上交所网站上披露的《公司关于召开2021年第六次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-094）。

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2021年10月28日，中节能风力发电股份有限公司（简称“公司”）第四届董事会第三十三次会议以9名董事全票审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》，根据公司总经理刘斌先生提名，并经公司薪酬与提名委员会审核，董事会决定聘任张华耀先生（简历附后）为公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。

　　截至本公告日，张华耀先生作为限制性股票激励对象，持有公司股份300,000股。张华耀先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。经审查张华耀先生个人履历等有关材料，未发现其有《公司法》《公司章程》中规定不得担任公司高级管理人员的情形，也未发现其有被中国证监会处以证券市场禁入处罚且期限未满的情况，张华耀先生具备担任上市公司高级管理人员的资格；公司高级管理人员的提名、审议、表决程序符合国家法律法规和公司《章程》的有关规定。

　　张华耀，男，1971年4月生，本科，工程师，中国国籍，无境外居留权。 1990年3月至1992年9月，北京总参工程兵部工程兵训练团战士；1992年9月至1995年7月，于南京解放军南京工程兵工程学院学习；1995年7月至2004年10月，任总装备部北京机械士官学校干部；2004年10月至2005年3月，任北京国投节能公司项目经理；2005年3月至2008年3月，任中节能风力发电（张北）公司运维部经理；2008年3月至2010年3月，任中节能港建（甘肃）风力发电有限公司副总经理；2010年3月至2020年10月，任中节能风电甘肃区域公司总经理；2014年5月至2021年10月，任中节能风力发电股份有限公司总经理助理，并于2020年8月至2021年10月期间兼任中节能风力发电股份有限公司安全生产总监；2019年9月至2021年2月，兼任中节能风电张北区域公司总经理；2019年10月至2021年10月，兼任中节能风电西中区域公司总经理。

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　中节能风力发电股份有限公司（以下简称公司）根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第四号-电力》的要求，现将2021年前三季度公司主要经营数据公告如下：

　　注：2021年1-9月澳洲白石公司销售于澳洲相关减排机制登记的碳减排证340,299个，平均销售价格（含税）0.1861元/千瓦时。

　　1、 青海区域发电量及上网电量同比增加，主要是由于青海东方德令哈20万千瓦风电项目、协力光伏德令哈5万千瓦风电项目及风扬德令哈5万千瓦风电项目本期投产运营。

　　2、 湖北区域发电量及上网电量同比增加，主要是由于湖北五峰12万千瓦风电场项目投入运营所致。

　　3、 蒙东区域发电量及上网电量同比增加，主要是由于通辽奈曼50MW风电供热项目投入运营所致。